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证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。( )

题目

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。( )


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  • 第1题:

    证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。
    A.业务实行分层管理

    B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

    C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务

    D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、 投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离


    答案:A
    解析:
    【答案详解】A。业务实行集中统一管理,故A项错误。

  • 第3题:

    证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离。
    Ⅰ.机构
    Ⅱ.信息
    Ⅲ.人员
    Ⅳ.账户

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

  • 第4题:

    证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券自营等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 ( )


    正确答案:√

  • 第5题:

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案:A
    解析:
    B项中的资信评级不是证券公司的业务;C项中的资产评估不是证券公司的业务;D选项中的登记结算不是证券公司的业务。