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证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）

题目

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）

相似考题

1.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）

2.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A. 为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

4.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )

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  • 第1题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。

  • 第2题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．专项集合资产管理计划

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非限定性集合资产管理计划

    D．特殊目的集合资产管理计划


    正确答案：BC
    集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第3题：

    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：D
    D
    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。

  • 第4题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第5题：

    根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．限定性集合资产管理计划

    B．非限定性集合资产管理计划

    C．特殊目的的集合资产管理计划

    D．专项集合资产管理计划

    E．指向性集合资产管理计划


    正确答案：AB

  • 第6题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。


    答案：错
    解析：
    证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理 合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

  • 第7题：

    证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资 产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限 定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划 的净资本不低于人民币5亿元。

  • 第8题：

    证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    A.集合资产管理业务
    B.定向资产管理业务
    C.证券自营业务
    D.证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第9题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为多个客户办理集合资产管理业务
    • C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    • D、为单一客户办理集合资产管理业务

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。

    • A、限定性
    • B、非限定性
    • C、固定性
    • D、非固定性

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    判断题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。
    A

    限定性

    B

    非限定性

    C

    固定性

    D

    非固定性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    B
    【解析】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第14题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第15题：

    证券公司资产管理业务的种类主要有( )。

    A、 为单一客户办理定向资产管理业务

    B、 为多个客户办理集合资产管理业务

    C、 为单一客户办理集合资产管理业务

    D、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D:为单一客户办理集合资产管理业务
    E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第18题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第19题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
    Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第20题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第21题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理业务
    • B、定向资产管理业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券经纪业务

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： A
    解析：

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