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证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。A、客户财产与收入状况B、客户投资偏好C、客户证券投资经验D、客户婚姻状况
题目
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
- A、客户财产与收入状况
- B、客户投资偏好
- C、客户证券投资经验
- D、客户婚姻状况
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第1题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A、客户财产与收入状况
B、客户的家庭情况
C、证券投资经验
D、投资需求与风险偏好答案：B解析：B
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第2题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。A:财产与收入状况
B:身份
C:投资需求与风险偏好
D:证券投资经验答案：A,B,C,D解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第3题：
证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。A:客户的身份
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:风险偏好答案：A,B,C,D解析：证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第4题：
证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。
A.财产与收入状况 B.身份
C.证券投资经验 D.风险偏好答案：A,B,C,D解析：证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第5题：
证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的( )。
A．风险认知与承受能力 B．投资偏好
C．财产收入状况 D．证券投资经验答案：A,B,C,D解析：。证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。 -
第6题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好答案：B解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。 -
第7题：
证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）
- A、客户身份
- B、财产与收入状况
- C、证券投资经验
- D、风险认知与承受能力
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
正确答案:正确 -
第9题：
在与客户签订合同前，（）应了解客户信息，如客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等。
- A、经纪业务总部
- B、资产管理部
- C、代理推广机构
- D、公司各营业部
正确答案:C,D -
第10题：
证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
- A、投资偏好
- B、风险承受能力
- C、收入状况
- D、资产状况
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A证券投资经验
B客户的家庭情况
C客户的身份
D客户财产与收入状况
正确答案： B解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第12题：
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验
D:证券投资风险答案：A,B,C,D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第14题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。
A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况答案：D解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。 -
第15题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）A:财产与收入状况
B:风险认知与承受能力
C:投资偏好
D:证券投资经验答案：A,B,C,D解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。 -
第16题：
证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括()等。A:基本资料
B:投资经验
C:诚信记录
D:还款能力答案：A,B,C,D解析：客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履行情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。 -
第17题：
根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。
Ⅰ．证券投资经验
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．风险偏好
Ⅳ．身份A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 -
第18题：
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况
Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 -
第19题：
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
正确答案:正确 -
第20题：
证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解（）等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。
- A、客户身份
- B、财产与收入状况
- C、证券投资经验
- D、风险承受能力
- E、投资偏好
正确答案:A,B,C,D,E -
第21题：
证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
- A、风险认知与承受能力
- B、投资偏好
- C、财产收入状况
- D、证券投资经验
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
多选题证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）A客户身份
B财产与收入状况
C证券投资经验
D风险认知与承受能力
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（ ）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承受能力Ⅲ．投资偏好Ⅳ．证券投资经验AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： C解析：
依据《证券公司监督管理条例》第二十九条，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。