根据有关规定,是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件( )。
第1题:
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。 A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
第2题:
对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。
A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件
C.中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查
D.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请
第3题:
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
第4题:
根据有关规定,( )是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。
A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C.证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
D.证券公司未正式开业并且成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
E.证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列关于证券公司分公司的说法,正确的是()
第9题:
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是( )。
第10题:
证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
第11题:
具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本60%的,无须取得证券自营业务资格
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第13题:
( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
第14题:
自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。
第15题:
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件不正确的是( )。
A.证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B.设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C.证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D.证券公司成立并且正式开业已超过半年
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
以下表述中,错误的有()。
第21题:
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
第22题:
根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第23题:
证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
挪用客户资产
将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
自营业务抢先于资产管理业务进行交易