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针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。A、货银对付机制B、结算银行准入标准C、风险评估体系D、业务紧急应变程序
题目
针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。
- A、货银对付机制
- B、结算银行准入标准
- C、风险评估体系
- D、业务紧急应变程序
相似考题
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第1题：
结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。
-
第2题：
针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（ ）。
A．风险评估体系
B．引入货银对付机制
C．结算银行准人标准
D．业务紧急应变程序
正确答案：AC
AC
针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准人标准和风险评估体系。 -
第3题：
4 ．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有 ( ) 。
A ．要制定完善的风险防范制度
B ．要制定完善的内部控制制度
C ．要建立完善的结算参与人准入标准
D ．要建立完善的结算参与人风险评估体系
正确答案：ABCD
4 ． 【答案】 ABCD
【解析】除题中 ABCD 四项外，需采取的措施还包括： ① 要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 ； ② 要对结算数据和技术系统进行备份 ， 制定业务紧急应变程序和操作流程。 -
第4题：
根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A:10%
B:20%
C:25%
D:50%答案：B解析：根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，中国结算公司实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。该基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。 -
第5题：
针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。()答案：对解析：对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，《证券登记结算管理办法》做了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。 -
第6题：
对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。
A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
B.引入货银对付机制
C.建立结算参与人风险评估体系
D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务答案：A,C,D解析：对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定了以下措施：(1)要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；(2)建立结算参与人风险评估体系；(3)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。 -
第7题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险答案：C,D解析：A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。 -
第8题：
()指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。A:法律风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:结算银行风险答案：D解析：结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。 -
第9题：
下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是( )。
Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：本题考查证券结算风险基金。 Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向（并非不再向）有关责任人追偿。
Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。 -
第10题：
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（）。
- A、宏观政策风险
- B、法律风险
- C、结算银行风险
- D、流动性风险
正确答案:B,C,D -
第11题：
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）
正确答案:错误 -
第12题：
单选题为防范证券结算风险，我国设立了（ ）。A证券登记结算机构
B证券交易所
C证券结算风险基金
D银行间债券市场
正确答案： D解析： -
第13题：
按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（ ）
正确答案：√
【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P375。
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第14题：
目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（ ）。 A．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险 C．建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 D．加强证券登记结算机构内部管理
正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299～300。 -
第15题：
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为以下几类()。A:信用风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:法律风险和结算银行风险答案：A,B,C,D解析：证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为以下几类：(1)信用风险，包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。(2)流动性风险，是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。(3)操作风险，是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。(4)法律风险，是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。(5)结算银行风险，是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。 -
第16题：
证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。A:信用风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:结算银行风险答案：B解析：证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及其他金融市场。 -
第17题：
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）A:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约答案：A,B,D解析：针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施 -
第18题：
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险答案：A,D解析：B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。 -
第19题：
证券登记结算机构一旦出现()，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。A:市场风险
B:结算银行风险
C:流动性风险
D:操作风险答案：C解析：证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。 -
第20题：
针对()，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。A:价差风险
B:流动性风险
C:本金风险
D:法律风险答案：C解析：针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。中国结算公司已经制订了货银对付实施方案，目前正在商议推行中。 -
第21题：
目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。
- A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
- B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险
- C、建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
- D、加强证券登记结算机构内部管理
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
- A、《证券公司管理暂行办法》
- B、《证券登记规则》
- C、《证券登记结算管理办法》
- D、《结算参与人管理规则》
正确答案:D -
第23题：
单选题有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。A证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B结算参与人自行制定技术标准和规范，证券登记结算机构无须对其进行干预
C证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
正确答案： D解析： 证券登记结算机构要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。