当前我国证券分析师的执业内容包括()。
第1题:
证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。( )
第2题:
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是:遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。
第3题:
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明
D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
第4题:
我国证券分析师自律组织的任务包括( )。
A.制定证券分析师执业道德规范
B.制定证券投资咨询自律性公约
C.制定证券分析师执业行为准则
D.制定证券分析师的工资水平
第5题:
我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )
第6题:
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
第7题:
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括( )。
A.独立诚信
B.公开公平
C.公正公平
D.谨慎客观
E.勤勉尽职
第8题:
第9题:
第10题:
截止2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家,取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
第11题:
对
错
第12题:
一般证券从业
一般证券执业
证券投资咨询执业
承销与保荐执业
第13题:
根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。( )
第14题:
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,可同时在超过三家以上的机构执业。 ( )
第15题:
以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权,在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C.证券分析师最多在两家机构执业,不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机 构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
第16题:
证券投资分析师执业的原则包括( )。
A.遵纪守法
B.谨慎客观
C.勤勉尽职
D.独立诚信
第17题:
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守的原则包括( )。 A.公平公正 B.谨慎客观 C.团结协作 D.勤勉尽职
第18题:
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。 ( )
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括()。
第23题:
证券分析师必须以真实姓名执业
证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家