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下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

题目

下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）

  • A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
  • C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
  • D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
相似考题

1.以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

2.下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

3.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

4.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。 A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B: 可由财务负责人担任 C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

更多“下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
    Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
    Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
    对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
    并应当经国务院证券监督管理机构认可。
    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
    应当向公司章程规定的机构报告．
    同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

    • A、合规经营
    • B、全员合规
    • C、合规从高层做起
    • D、合规从基层做起

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

    • A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
    • B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
    • C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
    • D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

    • A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
    • B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
    • C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
    • D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第9题：

    多选题
    下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）
    A

    证券公司确定的合规管理目标

    B

    合规负责人工作细则

    C

    合规管理具体规则

    D

    合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工


    正确答案： D,B
    解析：
    证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容：①证券公司确定的合规管理目标；②证券公司确定的合规管理理念及原则；③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责；④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施；⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工；⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工；⑦合规风险处置；⑧合规报告路线；⑨合规问责。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于2次

    C

    证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

    D

    证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条规定，证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。第三十一条规定，证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于合规管理规则，说法正确的有（　　）。
    A

    合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一

    B

    合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等，证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则

    C

    隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责

    D

    新员工合规培训时可以不学习合规手册


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，合规手册是公司员工的工作指南、行为标准，体现公司合规管理的基本理念，是公司对员工在合规管理方面最为基本的要求，是新员工合规培训的主要内容。建立科学有效的合规手册是证券公司合规管理制度建设的关键之一，合规手册在倡导公司合规文化方面有极其重要的作用。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第13题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。

    A.王某是下属单位负责人
    B.王某直接向董事会负责
    C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
    D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

    答案：A
    解析：
    证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。

  • 第14题：

    下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
    • B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
    • D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）

    • A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
    • B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
    • C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
    • D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

    • A、制定和执行合规管理制度
    • B、建立合规管理机制
    • C、培育合规文化
    • D、防范合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（）。
    A

    被中国证监会责令更换

    B

    证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

    C

    证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的

    D

    合规负责人本人申请


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（  ）。
    A

    合规部门对王某负责

    B

    合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

    C

    证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

    D

    合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（　　）。
    A

    合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任

    B

    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

    C

    合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可

    D

    证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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