问题:营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
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问题:以下关于经纪人管理的描述正确的是()...
问题:依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
问题:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。...
问题:证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券经纪人的基本的行为规范D、证券经纪人的执业地域范围...
问题:以下属于营销人员的禁止行为的是()A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
问题:证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机...
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。...
问题:以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《证券法》C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》...
问题:证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。...
问题:证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作...
问题:《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题:下列关于证券公司营业网点的说法,正确的是()A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)B、申请在全国范围内新设营业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)C、在证券公司收购营业部方面,...
问题:以下选择中哪些是零售业务部负责()A、网站最新公告B、网站信息的发布C、金融产品的营销D、客户服务中心的运营和管理E、大客户vip通道...
问题:证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题()A、有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重B、有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系C、债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重...
问题:证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
问题:客户进入客服中心系统业务查询菜单后,在查询菜单下可以查询到以下哪个内容 ()A、隔日委托B、股票价格C、资金帐号D、当日委托...
问题:证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用,要做到()A、客户开立账户过程中,按规定审认真查客户,了解客户的真实身份B、加强客户异常交易行为的监控,阻止非法经营活动C、将分级基金等直接销售给客户,适当减免适当性审核程序D、销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力...
问题:客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码,证券营业部将有权冻结该账户的操作()A、1次B、3次C、5次D、7次...