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以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《证券法》C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》

题目

以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

  • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
  • B、《证券法》
  • C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
  • D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》
相似考题

1.第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《中华人民共和国证券法》

2.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

3.证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()此题为判断题(对，错)。

4.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

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  • 第1题：

    按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

    A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

    B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

    C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

    D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围


    答案：ABCD

  • 第2题：

    国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

    C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

    D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

    A.《证券经纪人管理暂行规定》
    B.《证券经纪人执业规范（试行）》
    C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：
    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

  • 第4题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    （）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:A

  • 第7题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第8题：

    在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》
    • D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

    正确答案:C

  • 第9题：

    以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

    • A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
    • B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
    • C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
    • D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

    正确答案:B

  • 第10题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

  • 第13题：

    （ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案：A
    熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第14题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）

    A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
    B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
    C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
    D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》

  • 第15题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

    A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
    B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
    C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
    D.证券经纪人只能是自然人

    答案：B
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券客户招揽和客户服务等活动。

  • 第16题：

    以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

    • A、客户回访
    • B、建立经纪人档案，执业过程留痕
    • C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
    • D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

    • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
    • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
    • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

    正确答案:B

  • 第18题：

    2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司监督管理条例》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第19题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

    • A、《关于加强经纪业务管理的规定》
    • B、《证券法》
    • C、《证券公司监督管理条例》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:C

  • 第20题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
    • D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销
    A

    《证券法》

    B

    《证券公司监督管理条例》

    C

    《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。
    A

    《关于加强经纪业务管理的规定》

    B

    《证券法》

    C

    《证券公司监督管理条例》

    D

    《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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