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治理、风险管理和控制之间是（）的。A、相互关联B、相互依赖C、相互制约D、相互影响

题目

治理、风险管理和控制之间是（）的。

  • A、相互关联
  • B、相互依赖
  • C、相互制约
  • D、相互影响
相似考题

1.风险管理体系的灵魂是( )。A．风险管理文化B．风险管理策略C．公司治理结构D．内部控制系统

2.公司治理是现代商业银行稳健运营/发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制操作风险的前提。商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是( )部门的责任。A．风险管理部门B．监事会C．高级管理层D．业务管理部门

3.公司治理是现代商业银行稳健运营发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制风险的前提。商业银行治理结构中，“将风险管理系统转化为具体的政策、程序和步骤，便于贯彻落实”，是()的责任。A.风险管理部门B.监事会C.高级管理层D.业务管理部门

4.下列哪些属于风险管理的内容有()。A、风险治理B、风险监督C、风险规划D、风险分析E、风险的控制管理

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    下列选项中，(?)是指控制、管理机构的一种机制或制度安排。

    A.风险管理
    B.风险控制
    C.公司治理
    D.风险治理

    答案：C
    解析：
    公司治理是指控制、管理机构的一种机制或制度安排。?

  • 第2题：

    风险文化的精神核心是()。

    A:风险管理策略
    B:风险管理理念
    C:公司治理结构
    D:内部控制系统

    答案：B
    解析：
    风险文化一般由风险管理理念、知识和制度三个层次组成，其中风险管理理念是风险文化的精神核心，也是风险文化中最为重要和最高层次的因素。

  • 第3题：

    详述内部控制审计、风险管理审计与公司治理审计，并分析它们之间的关系。


    正确答案: 1.（1）内部控制审计：对内部控制五大构成要素实施的审计，包括内部环境审计、风险评估审计、控制活动审计、信息与沟通审计和内部监督审计。
    （2）审计的程序为：①描述组织内部控制②测试内部控制制度③评价内部控制④出具内部控制审计报告。
    2.风险管理审计从工作的第一步开始就要考虑可能影响企业目标实现的风险，并将这种风险意识贯穿于整个审计过程中。
    （1）风险识别。
    （2）风险分析与风险评估。
    （3）基于风险评估的审计计划。
    （4）基于风险矩阵图与风险测试的审计实施。
    3.公司治理审计主要包括内部控制审计、风险管理审计和战略审计等相关部分内容。
    4.三者关系：内部控制审计与风险管理审计不是两个截然不同的事情，二者在审计系统框架中有许多相似之处，只是重点和审计角度在一定程度上有所不同，风险管理审计是内部控制审计的发展和延伸。公司治理审计=内部控制审计+风险管理审计+战略审计。

  • 第4题：

    风险管理是组织（）的基本要素，内部审计人员对风险管理的审查和评价是内部控制审计的基本内容之一。

    • A、内部控制
    • B、管理活动
    • C、纪律控制
    • D、公司治理

    正确答案:A

  • 第5题：

    全面风险管理体系的灵魂是（）。

    • A、风险管理文化
    • B、风险管理策略
    • C、公司治理结构
    • D、内部控制系统

    正确答案:A

  • 第6题：

    风险治理是（）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、业务条线
    • D、高级管理层
    • E、风险管理部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    风险管理体系的灵魂是（　）。

    • A、风险文化
    • B、风险管理策略
    • C、公司治理结构
    • D、内部控制系统

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    治理、风险管理和控制之间是（）的。
    A

    相互关联

    B

    相互依赖

    C

    相互制约

    D

    相互影响


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    风险管理体系的灵魂是（　）。
    A

    风险文化

    B

    风险管理策略

    C

    公司治理结构

    D

    内部控制系统


    正确答案： B
    解析： 风险文化是风险管理体系的灵魂。

  • 第10题：

    多选题
    风险治理是（）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    业务条线

    D

    高级管理层

    E

    风险管理部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    与组织适当的领域有效地沟通风险和控制信息是下列哪项的合适职能？（）
    A

    风险管理。

    B

    控制。

    C

    治理。

    D

    以上所有项。


    正确答案： A
    解析： a.不正确。见题解c。
    b.不正确。见题解c。
    c.正确。与组织适当的领域有效地沟通风险和控制信息是治理职能。
    d.不正确。见题解d。

  • 第12题：

    单选题
    风险管理是组织（）的基本要素，内部审计人员对风险管理的审查和评价是内部控制审计的基本内容之一。
    A

    内部控制

    B

    管理活动

    C

    纪律控制

    D

    公司治理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险治理是( )之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

    A.基层员工
    B.董事会
    C.高级管理层
    D.业务条线
    E.风险管理部门

    答案：B,C,D,E
    解析：
    风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

  • 第14题：

    商业银行风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。()


    答案：对
    解析：
    风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。

  • 第15题：

    与组织适当的领域有效地沟通风险和控制信息是下列哪项的合适职能？（）

    • A、风险管理。
    • B、控制。
    • C、治理。
    • D、以上所有项。

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列属于风险管理的内容有（）。

    • A、风险规划
    • B、风险监督
    • C、风险分析
    • D、风险的控制管理
    • E、风险治理

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    内部控制体系和（　）是操作风险管理的基础。

    • A、公司治理
    • B、外部控制
    • C、合规文化
    • D、信息系统

    正确答案:C

  • 第18题：

    银行业金融机构全面风险管理体系应当包括（）要素。

    • A、风险治理架构
    • B、风险管理政策和程序
    • C、管理信息系统和数据质量控制机制
    • D、内部控制和审计体系
    • E、风险管理策略、风险偏好和风险限额

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    下列关于针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制的说法中，错误的是（　）。
    A

    管理层和治理层凌驾于控制之上的风险普遍存在且不同企业的风险水平相同

    B

    针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制，对所有企业保持有效的财务报告相关的内部控制都有重要的影响

    C

    针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制属于企业层面的内部控制

    D

    内部举报投诉制度属于针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    （  ）是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。
    A

    风险规避

    B

    风险控制

    C

    风险预防

    D

    风险治理


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    详述内部控制审计、风险管理审计与公司治理审计，并分析它们之间的关系。

    正确答案： 1.（1）内部控制审计：对内部控制五大构成要素实施的审计，包括内部环境审计、风险评估审计、控制活动审计、信息与沟通审计和内部监督审计。
    （2）审计的程序为：①描述组织内部控制②测试内部控制制度③评价内部控制④出具内部控制审计报告。
    2.风险管理审计从工作的第一步开始就要考虑可能影响企业目标实现的风险，并将这种风险意识贯穿于整个审计过程中。
    （1）风险识别。
    （2）风险分析与风险评估。
    （3）基于风险评估的审计计划。
    （4）基于风险矩阵图与风险测试的审计实施。
    3.公司治理审计主要包括内部控制审计、风险管理审计和战略审计等相关部分内容。
    4.三者关系：内部控制审计与风险管理审计不是两个截然不同的事情，二者在审计系统框架中有许多相似之处，只是重点和审计角度在一定程度上有所不同，风险管理审计是内部控制审计的发展和延伸。公司治理审计=内部控制审计+风险管理审计+战略审计。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    CCM：以下控制项属于CCM的哪个域（）GRM06-政策GRM07-政策执行GRM08-政策对风险评估的影响GRM09-政策回顾GRM10-风险评估GRM11一风险管理框架.
    A

    治理和风险度量

    B

    治理和风险管理

    C

    治理和保留管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    风险治理是（  ）之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。
    A

    基层员工

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    业务条线

    E

    风险管理部门


    正确答案： B,C
    解析：

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