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内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是（）。A、监督评价与纠正B、风险识别与评估C、内部控制措施D、内部控制环境

题目

内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是（）。

  • A、监督评价与纠正
  • B、风险识别与评估
  • C、内部控制措施
  • D、内部控制环境
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1.保险公司风险管理的第一道防线由( )组成。A.职能部门和业务单位B.董事会C.风险管理委员会、首席风险官以及风险管理部门D.审计委员会和内部审计部门

2.关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。A.第一道防线——业务条线部门 B.第二道防线——风险管理部门和合规部门 C.第三道防线——内部审计 D.第二道防线——银保监会

3.内部控制的“第一道防线”是( )。A.监事会 B.内部管理职能部门 C.内部审计部门 D.业务部门

4.下列关于风险监管的说法，不正确的是 （ ）。A．监管部门通过对商业银行内部风险管理目标、程序的监督检查，督促商业银行建立涵盖各类 风险的内部管理体系B．内部控制是商业银行有效防范风险的最后一道防线C．建立风险计量模型是实现对风险模拟、定量分析的前提和基础D．管理信息系统的形式和内容应当与商业银行营运、组织结构、业务政策、操作系统和管理报告制度相吻合

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  • 第1题：

    ()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A:风险管理部门
    B:高级管理部门
    C:业务管理部门
    D:内部审计部门

    答案：C
    解析：
    业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第2题：

    保险公司风险管理的第一道防线由（）组成。

    • A、职能部门和业务单位
    • B、董事会
    • C、风险管理委员会、首席风险官以及风险管理部门
    • D、审计委员会和内部审计部门

    正确答案:A

  • 第3题：

    （）是内部审计部门完成风险防范的最后一屏障。

    • A、监督评价与纠正
    • B、信息交流与反馈
    • C、风险识别与评估
    • D、风险处臵

    正确答案:A

  • 第4题：

    风险治理架构中的第一道防线是（）。

    • A、业务条线部门
    • B、风险管理部门
    • C、合规部门
    • D、内部审计部门

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是（）。
    A

    监督评价与纠正

    B

    风险识别与评估

    C

    内部控制措施

    D

    内部控制环境


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    （　）是内部控制的“第一道防线。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    业务部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    防范估价风险的最后一道防线是（）。
    A

    撰写估价报告

    B

    审核估价报告

    C

    出具估价报告

    D

    估价资料归档


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    风险治理架构中的第一道防线是（）。
    A

    业务条线部门

    B

    风险管理部门

    C

    合规部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（  ）。
    A

    第一道防线——业务条线部门

    B

    第二道防线——风险管理部门和合规部门

    C

    第三道防线——内部审计

    D

    第二道防线——银监会


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    风险治理架构中的第二道防线是（）
    A

    业务条线部门

    B

    内部审计和合规部门

    C

    内部审计和风险管理部门

    D

    风险管理部门和合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    保险公司风险管理的第一道防线由（）组成。
    A

    职能部门和业务单位

    B

    董事会

    C

    风险管理委员会、首席风险官以及风险管理部门

    D

    审计委员会和内部审计部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    防范估价风险的最后一道防线是（）。
    A

    撰写估价报告

    B

    内部审核估价报告

    C

    出具估价报告

    D

    估价资料归档


    正确答案： B
    解析： 对估价报告进行审核，类似于对生产出的产品在出厂之前进行质量检验，是防范估价风险的最后一道防线。参见教材P415。 【该题针对“审核估价报告”知识点进行考核】

  • 第13题：

    防范估价风险的最后一道防线是（）。

    • A、撰写估价报告
    • B、审核估价报告
    • C、出具估价报告
    • D、估价资料归档

    正确答案:B

  • 第14题：

    风险管理部门是商业银行有效防范风险的第一道防线。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    防范估价风险的最后一道防线是（）。

    • A、撰写估价报告
    • B、内部审核估价报告
    • C、出具估价报告
    • D、估价资料归档

    正确答案:B

  • 第16题：

    完善监督核查制度时，内部控制的最后一道防线是（）。

    • A、监盘
    • B、风险评估
    • C、信息沟通
    • D、稽核审计

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    巴塞尔委员会认为（  ）是对付操作风险的第一道防线。
    A

    资本约束

    B

    风险防范

    C

    内部控制

    D

    公司治理


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    （）是内部审计部门完成风险防范的最后一屏障。
    A

    监督评价与纠正

    B

    信息交流与反馈

    C

    风险识别与评估

    D

    风险处臵


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （　）作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。
    A

    风险管理部门

    B

    高级管理部门

    C

    业务管理部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析： 业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一道防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第20题：

    单选题
    将税收风险等级由低到高进行排序，税收风险应对策略的类型依次可分为风险提醒、纳税评估、税务审计和反避税调查、税务稽查。其中，（）作为风险管理的手段之一，是税收执法手段的最后一道屏障，是最严厉的税收执法手段。
    A

    风险提醒

    B

    纳税评估

    C

    税务审计和反避税调查

    D

    税务稽查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    风险管理的第一道防线是（  ）。
    A

    风险管理制度

    B

    风险管理职能部门

    C

    前台业务人员

    D

    内部审计


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    风险管理部门是商业银行有效防范风险的第一道防线。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    完善监督核查制度时，内部控制的最后一道防线是（）。
    A

    监盘

    B

    风险评估

    C

    信息沟通

    D

    稽核审计


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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