niusouti.com

()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。A、国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D、个人股民

题目

()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。

  • A、国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员
  • B、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员
  • C、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员
  • D、个人股民

相似考题
更多“()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。A、国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D、个人股民”相关问题
  • 第1题:

    禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。( )


    参考答案:对

  • 第2题:

    因违法行为或违纪行为被开除的( ),不得招聘为证券公司的从业人员。

    A.证券交易所的从业人员

    B.证券登记结算机构的从业人员

    C.证券公司的从业人员

    D.被开除的国家机关工作人员


    正确答案:ABCD
    因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

  • 第3题:

    新修订的《证券法》分为十二章,共二百四十条,包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券交易所、证券登记结算机构
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案:A
    解析:
    考点:本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第5题:

    虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。
    ① 国家工作人员
    ②证券交易所从业人员
    ③证券业协会工作人员
    ④新闻传播媒介从业人员

    A.①②③④
    B.③④
    C.②③
    D.②③④

    答案:A
    解析:
    虚假陈述和信息误导的行为人主要包括:国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

  • 第6题:

    以下有关证券法涉及资产评估的相关规定的表述中,错误的是()

    A.证券服务机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
    B.证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并暂停其从业资格5年
    C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施一
    D.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告

    答案:B
    解析:
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格。

  • 第7题:

    证券公司及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,构成欺诈客户的行为。()


    正确答案:正确

  • 第8题:

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

    • A、1万元以上10万元以下
    • B、3万元以上20万元以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、5万元以上50万元以下

    正确答案:B

  • 第9题:

    单选题
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
    A

    1万元以上10万元以下

    B

    3万元以上20万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    5万元以上50万元以下


    正确答案: B
    解析: 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第10题:

    单选题
    (  )的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    根据《刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供(  ),诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。
    A

    虚假交易记录

    B

    虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录

    C

    错误的市场信息

    D

    虚假、伪造、变造信息


    正确答案: A
    解析:
    《刑法》第一百八十一条第二款规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。

  • 第12题:

    单选题
    设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件,并经(  )批准。[2018年5月真题]
    A

    证券业协会

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券登记结算机构


    正确答案: C
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第八条,设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第13题:

    属于从事证券交易受限制人员的有()

    A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    B.证券交易所从业人员

    C.证券登记结算机构从业人员

    D.证券公司从业人员

    E.证券监督管理机构工作人员


    参考答案:ABCDE

  • 第14题:

    《证券法》的主要内容包括( )。

    A.总则、证券发行、证券交易

    B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司

    C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

    D.证券监督管理机构、法律责任和附则


    正确答案:ABCD

  • 第15题:

    下列人员不得直接或者间接买卖股票( )。 A.证券公司从业人员 B.证券交易所从业人员 C.证券登记结算机构从业人员 D.证券监督管理机构工作人员


    正确答案:ABCD

  • 第16题:

    国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案:A
    解析:
    考点:考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。根据《证券法》第一百四十八条、《证券公司监督管理条例》第六十七条的规定,国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须真实、准确、完整。
    此外,国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:(1)证券公司的董事、监事、工作人员;(2)证券公司控股或者实际控制的企业;(3)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;(4)为证券公司提供服务的证券服务机构。

  • 第17题:

    国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案:A
    解析:
    报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第18题:

    下列属于从事证券交易受限制人员有()

    • A、证券交易所从业人员
    • B、证券公司从业人员
    • C、证券登记结算机构人员
    • D、证券监督管理机构人员
    • E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题:

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    判断题
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    多选题
    根据《证券法》的规定,(  )在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
    A

    证券交易所的从业人员

    B

    证券登记结算机构的从业人员

    C

    证券公司的保洁人员

    D

    证券监督管理机构的工作人员


    正确答案: C,B
    解析:
    《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

  • 第22题:

    单选题
    (  )的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    下列属于从事证券交易受限制人员有()
    A

    证券交易所从业人员

    B

    证券公司从业人员

    C

    证券登记结算机构人员

    D

    证券监督管理机构人员

    E

    法律、法规禁止参与证券交易的其他人员


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析