niusouti.com

公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试，取得基金从业资格，必考科目为（）。A、证券投资分析B、证券市场基础知识C、证券交易D、证券投资基金E、证券发行与承销

题目

公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试，取得基金从业资格，必考科目为（）。

  • A、证券投资分析
  • B、证券市场基础知识
  • C、证券交易
  • D、证券投资基金
  • E、证券发行与承销
相似考题

1.证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立证券投资基金账户。（ ）

2.证券从业资格考试考哪两门好呢??纠结~知道证券市场基础知识一定要考 证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金证券交易任选一门 现在考虑从 证券交易、证券发行与承销 中选一门 请问选哪门比较好~ 谢谢

3.证券业从员资格考试证券业从员资格考试是什么证券业从员资格考试证券业从员资格考试是什证券市场基础知识

4.《证券交易》《证券投资分析》《证券投资基金》 《证券发行与承销》这四本书那个既好考，学习又有用呢？

更多“公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试，取得基金从业资格，必考科目为（）。A、证券投资分析B、证券市场基础知识C、证券交易D、证券投资基金E、证券发行与承销”相关问题

  • 第1题：

    申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ）


    正确答案：√
    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试

  • 第2题：

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
    C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

  • 第3题：

    基金从业资格的科目包括（ ）。
    Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》
    Ⅱ.《证券投资基金基础知识》
    Ⅲ.《股权投资基金基础知识》

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金从业资资格的包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（ ）。

    A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
    B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
    C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
    D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    答案：D
    解析：
    D项，已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。

  • 第5题：

    目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。
    ①《证券市场基本法律法规》
    ②《投资银行业务》
    ③《金融市场基础知识》
    ④《证券投资顾问业务》

    A.①②
    B.②④
    C.①③
    D.②③

    答案：C
    解析：
    考点：考查本题《证券从业人员执业行为准则》的有关规定。2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类赘格考试三种类别。改革后的入门资格考试科目设定两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

  • 第6题：

    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

    • A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
    • B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
    • C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
    • D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

    • A、证券托管人
    • B、证券承销公司
    • C、证券管理公司
    • D、基金投资顾问

    正确答案:A

  • 第9题：

    通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

    • A、《证券市场基础知识》
    • B、《证券投资基金》
    • C、《证券交易》
    • D、《证券投资基金销售基础知识》

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    证券业从业人员的资格种类分为（）。
    A

    证券承销从业资格

    B

    证券经纪从业资格

    C

    证券管理人员从业资格

    D

    证券投资咨询从业资格


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）
    A

    证券公司

    B

    基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构

    C

    证券投资咨询机构

    D

    证券资信评估机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    证券投资基金业协会

    D

    银行业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    请教:2010年10月证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准模拟试题(1)第2大题第 6小题如何解答?

    【题目描述】

    第 66 题在上海证券交易所内，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（　　）。

     


    正确答案：ABCD
    答案分析：

    证券投资基金账户除用于买卖上市基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。

     

  • 第14题：

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
    C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。参见教材（下册）P138。

  • 第15题：

    已通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。
    Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）
    Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）
    Ⅲ.期货从业资格
    Ⅳ.银行从业资格
    Ⅴ.特许金融分析师
    Ⅵ.注册会计师
    Ⅶ.法律职业资格
    Ⅷ.资产评估师资格

    A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

    答案：B
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
    ①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均1000万元以上。
    ②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

  • 第16题：

    在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券期货经营机构
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：B
    解析：
    本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。

  • 第17题：

    《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）

    • A、证券公司
    • B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
    • C、证券投资咨询机构
    • D、证券资信评估机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、证券投资基金业协会
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于QDII基金说法不正确的有（）

    • A、基金公司发行的投资国内外证券市场的基金
    • B、基金公司发行的投资海外证券市场的基金
    • C、基金公司发行的投资香港证券市场的基金
    • D、基金公司发行的投资亚洲证券市场的基金

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    证券业从业人员的资格种类分为（）。

    • A、证券承销从业资格
    • B、证券经纪从业资格
    • C、证券管理人员从业资格
    • D、证券投资咨询从业资格

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    关于QDII基金说法不正确的有（）
    A

    基金公司发行的投资国内外证券市场的基金

    B

    基金公司发行的投资海外证券市场的基金

    C

    基金公司发行的投资香港证券市场的基金

    D

    基金公司发行的投资亚洲证券市场的基金


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
    A

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

    B

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

    C

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

    D

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 基金从业资格的包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。

相关内容