研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是:()。
第1题:
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
某研究员为配合某公司上市而向公司推荐该上市公司股票的行为是:()。
第6题:
根据《统计法》的规定,利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升的,由作出有关决定的单位或者其上级单位、监察机关取消其荣誉称号,追缴获得的物质利益,撤销晋升的职务,对编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为,可以不予追究。()
第7题:
通过积分管理()在全行营造良好的合规文化氛围。
第8题:
下列不是审计部门的合规职责是()
第9题:
期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。()
第10题:
建立合规绩效考核制度
建立有效的合规问责制度
建立合规检查和评价制度
建立违规整改制度
第11题:
对
错
第12题:
实施违法违规行为
参与违法违规行为
为他人违法违规的行为提供帮助
以上都是
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
合规是企业文化的重要内容,下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别()
第18题:
利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升的,除对其编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为依法追究法律责任外,由作出有关决定的单位或者其上级单位、监察机关取消其荣誉称号,追缴获得的物质利益,撤销晋升的职务,并处1000元以下罚款。()
第19题:
刘某是某证券交易所从业人员,为了获利,其利用自己的特殊身份,故意将某上市公司所谓的“重大利好消息”告知了并不知情的张某,并怂恿张某进行传播。在所谓的“重大利好消息”的刺激下该上市公司股票价格出现了连续上涨。下列说法正确的是()。
第20题:
关于合规检查,描述错误的是()。
第21题:
对
错
第22题:
证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致
不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论
应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
第23题:
合规
合规风险
合规管理
法律风险