合规的“三要”包括()
第1题:
根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
第2题:
A、合规审核
B、合规检查
C、合规风险监测
D、合规考核
第3题:
第4题:
合规的核心在于()
第5题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
第6题:
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
第7题:
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是。
第8题:
表述错误的是()。
第9题:
合规管理“独立性原则”相关表述正确的是()。
第10题:
合规章程
合规规范
合规规则
合规政策
第11题:
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
第12题:
制定合规政策和准则
合规风险的评估和报告
合规调查与合规考核、问责
合规培训
第13题:
农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括:( )
A.合规创造价值
B.合规从高层做起
C.合规人人有责
D.主动合规
E.有效互动
第14题:
理念合规是指()。
A.主观上,思想意识上要主动合规
B.把合规要求制成标语口号和制度条文
C.给新员工进行合规培训
D.告诉员工违规行为要接受的处罚
第15题:
第16题:
()是开展一切工作和业务的底线
第17题:
农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括()
第18题:
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
第19题:
狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称
第20题:
根据全面合规原则()
第21题:
合规创造价值
合规从高层做起
合规人人有责
主动合规
有效互动
第22题:
合规文化的核心是法律意识
合规文化要提高全体员工的合规意识
合规文化体现了价值取向
合规文化必须通过制度传达
合规文化是银行的自身需求
第23题:
建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施