在履行CRS遵循工作义务时，各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户（）。A、税收居民身份B、识别非居民金融账户C、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息D、了解客户的年收入情况

第1题：

（）应当遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，针对不同类型账户，按照本办法规定，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。

• A、金融机构
• B、私人企业
• C、个人居民
• D、社区团体

第2题：

在履行CRS遵循工作义务时，对于未严格执行CRS遵循工作相关规定或履行CRS遵循工作义务不力的公司，上级公司可采取（）。

• A、下发质询函
• B、开展CRS遵循工作专项检查
• C、通报
• D、责令整改

第3题：

客户申请开立个人存款账户时，开户行需提示客户阅读（）等内容，以了解双方的权利与义务。

• A、个人银行结算账户管理协议
• B、客户须知
• C、借记卡章程
• D、税收居民身份声明文件

第4题：

客户身份资料不包括（）

• A、客户身份信息
• B、客户身份资料
• C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
• D、客户账户记录

第5题：

根据非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关要求，单位客户在开户时应提供（）。

• A、《变更银行结算账户申请书》
• B、《金融企业划型信息采集表》
• C、《非金融企业划型信息采集表》
• D、《税收居民身份声明文件》

第6题：

“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循（）制度。

• A、居民身份识别
• B、客户身份识别
• C、公民身份识别
• D、法人身份识别

第7题：

自2018年1月27日起，柜员为单位客户新建客户信息并开立账户时，应对客户提供的《机构税收居民身份声明文件》等的合理性进行审核，通过柜面交易将信息录入系统，并将相关证明材料纳入开户资料保管。

第8题：

关于配合做好CRS存量对公客户涉税信息尽职调查工作，网点营运人员通过“客户服务-账户-信息维护-账户基本信息-基本信息维护”路径，将存量对公客户提交的（）扫描上传。

• A、《变更单位银行结算账户申请书》
• B、《CRS机构税收居民身份声明文件》
• C、《CRS控制人税收居民身份声明文件》

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

出现以下哪种情况时，各级公司业务管理、销售等部门应重新收集、核实，并及时在系统中登记客户变更后的相关信息、留存变更后的身份信息资料与相关客户身份识别工作记录（）

• A、客户要求变更姓名
• B、客户要求变更身份证件种类
• C、客户要求变更身份证件号码
• D、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致的

第14题：

在收集和报送税收居民账户信息时，中国人寿将严格遵守以下哪些保密原则（）

• A、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定保险公司应对客户信息严格保密
• B、保险公司有义务向客户充分说明其需履行的信息收集和报送义务，不会在客户不知情的情况下收集账户信息
• C、相关部门将按规定对客户信息进行保密

第15题：

“了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）

• A、向客户索要相关身份识别资料
• B、记录客户身份证件及有关信息
• C、在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。

第16题：

营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）

• A、了解你的客户
• B、了解你的客户业务
• C、了解你客户的单据
• D、了解你的客户家庭

第17题：

网点在新开立账户时，开展涉税信息尽职调查工作，了解客户的税收居民身份，可以通过哪些方式及渠道及时告知客户相关事宜（）

• A、电话
• B、面谈
• C、柜面渠道
• D、电子渠道

第18题：

落实（）相关制度，按照监管要求收集足够的客户信息，了解客户的真实身份，杜绝匿名和假名开户，不为制裁名单上人员开立账户。

• A、账户管理
• B、客户身份识别
• C、个人税收居民身份识别
• D、以上全选

第19题：

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，单位客户如尚未在中信银行开立客户号，且“机构类型”为“消极非金融机构”的，应填写的表格是（）。

• A、个人税收居民身份声明文件
• B、机构税收居民身份声明文件
• C、控制人税收居民身份声明文件
• D、反洗钱客户身份识别信息

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：