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CRS遵循工作中，业务管理部门的职责包括以下哪些？（）A、根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能B、对客户提供的纸质证明材料进行及时补录C、保存好客户声明文件，并按照公司业务文档归档管理要求进行管理D、对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训，组织部门和条线的工作检查

题目

CRS遵循工作中，业务管理部门的职责包括以下哪些？（）

  • A、根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
  • B、对客户提供的纸质证明材料进行及时补录
  • C、保存好客户声明文件，并按照公司业务文档归档管理要求进行管理
  • D、对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训，组织部门和条线的工作检查
相似考题

1.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

2.微信理赔相关工作要求，支公司运营管理部工作职责是( )A.及时处理微信理赔报案案件B.对微信理赔渠道案件客户提交的纸质材料进行审核并扫描进核心业务系统C.对微信自助理赔案件进行确认付款操作D.负责对客户、业务员进行微信自助理赔的操作指导E.以上都是

3.以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。A. 期货公司用公司自有资金进行投资 B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产 C. 期货公司代理客户进行期货交易 D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训

4.根据我行客户联系查证管理办法,网点应指定符合内控要求的人员负责联系查证工作,对需网点人员查证的业务进行电话查证并做好录音记录;及时对查证异常业务进行跟踪处理,确认为查证异常的需按照营运业务重要事项报告的要求向分行营运管理部门报告。()此题为判断题(对，错)。

更多“CRS遵循工作中，业务管理部门的职责包括以下哪些？（）A、根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能B、对客户提供的纸质证明材料进行及时补录C、保存好客户声明文件，并按照公司业务文档归档管理要求进行管理D、对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训，组织部门和条线的工作检查”相关问题

  • 第1题：

    下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A：期货公司用公司自有资金进行投资
    B：期货公司代理客户进行期货交易
    C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

    答案：D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。

  • 第2题：

    业务管理风险控制的措施包括( ）。
    A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

    B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

    C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并 明确相应的处置措施

    D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。B选项应修改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

  • 第3题：

    业务管理部门的工作职责（）。

    • A、在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定，对客户身份进行识别
    • B、在业务管理活动中，监控应收应付异常情况
    • C、柜面对于金额较高的给付业务，应积极引导客户办理银行转账授权
    • D、对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核，对发现不符合客户身份识别要求的，退回销售部门完善

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    制定专区“双录”的业务操作流程，设计统一的话术标准，并组织（）进行培训学习。

    • A、理财销售人员
    • B、各部门人员
    • C、全条线业务人员
    • D、普通柜员

    正确答案:C

  • 第5题：

    专项法律风险评价，就是以各业务规章或管理制度为基础，对各业务或管理条线操作人员的法律风险管理意识和实际操作情况，以及操作失误造成的损失情况进行评价。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    银行保险销售队伍中，营业部经理（渠道/区域经理）的工作职责包括（）。 ①辅导销售，活动管理，进行市场信息搜集、分析，结合渠道销售策略辅导客户经理推动业务 ②对所辖客户经理和业务经理进行活动量管理，有效安排业务进程，科学维护和拓展银保销售渠道 ③辅导所辖客户经理和业务经理的业务活动 ④根据网点资质和客户经理的工作能力，适时对网点进行调整 ⑤秉承合规经营的工作理念，深入网点，协助网点进行理赔、给付、保单状态变更等服务活动

    • A、①②③
    • B、②④⑤
    • C、①②③④
    • D、①③④⑤

    正确答案:C

  • 第7题：

    （）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。

    • A、反洗钱业务部门
    • B、所有部门
    • C、各支行
    • D、电子银行部

    正确答案:A

  • 第8题：

    内控现场检查的业务范围是公司业务各项业务过程和操作环节，涵盖公司业务条线所有业务活动，包括（）

    • A、条线管理
    • B、产品管理
    • C、客户关系管理
    • D、授信管理
    • E、中小企业管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    个人贷款中心营销体系人员岗位职责不包括（）。

    • A、直接面对客户，进行业务咨询和申请受理工作
    • B、按审批意见落实贷款条件后放款，按规定流程报送个人贷后管理部门进行作业监督及档案归档
    • C、对财富管理中心、贵宾理财中心、理财网点和金融便利店提供个人信贷业务培训支持，协助其解决个人贷款营销与服务中遇到的问题
    • D、根据各自的业务需要在本级机构配备个人客户经理或组织协调辖内分支机构的客户经理队伍

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    CRS遵循工作中，业务管理部门的职责包括以下哪些？（）
    A

    根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能

    B

    对客户提供的纸质证明材料进行及时补录

    C

    保存好客户声明文件，并按照公司业务文档归档管理要求进行管理

    D

    对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训，组织部门和条线的工作检查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对辖内本业务条线的贷后管理工作承担系统管理职责，指导和督促本业务条线下级行客户部门贷后管理工作的部门是（）。
    A

    经营行客户部门

    B

    管理行客户部门

    C

    经营行信贷管理部门

    D

    管理行信贷管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规与风险管理部的监控职责有（）。
    A

    对相关业务进行实时监控、风险分析和报告

    B

    设定业务监控指标

    C

    管理风险监控系统用户及其访问权限

    D

    监督险监控系统用户操作和系统运行等工作

    E

    根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A.期货公司用公司自有资金进行投资
    B.期货公司代理客户进行期货交易
    C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

    答案：D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。

  • 第14题：

    在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
    Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
    Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
    Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核


    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    对于融资融券业务的重要环节．如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批．并强制留痕。故选项Ⅱ错误。

  • 第15题：

    农信银系统省联社的职责不包括以下哪一个（）。

    • A、制定和完善系统业务管理制度
    • B、对辖内参与者进行业务检查和指导
    • C、制定有关业务管理办法实施细则或操作流程
    • D、组织订制农信银系统所需的用具、凭证

    正确答案:C

  • 第16题：

    根据中国人寿保险股份限公司CRS遵循工作指导意见，下列哪些属于客户服务部门的职责（）

    • A、根据监管规定完善客户服务管理制度、操作流程及系统功能
    • B、负责对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训，组织部门和条线的工作检查
    • C、根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
    • D、配合其他部门做好CRS遵循工作相关工作

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    以下哪项不属于个人金融条线的违规行为（）

    • A、会计、柜台业务制度执行不到位（未按照ATM钥匙和密码分管原则执行双人操作，未按规定妥善保管ATM的钥匙和密码（含备用））
    • B、客户单日累计超限额提钞业务，且未提供相关证明材料
    • C、客户当日累计超限额手持外币现钞结汇业务，且未提供相关证明材料
    • D、客户适合度评估不规范。包括但不限于：未对衍生产品交易进行客户适合度评估；未对客户适合度评估的合理性进行及时复核。

    正确答案:D

  • 第18题：

    反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。

    • A、反洗钱大额和可疑交易报告报送
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份资料及交易记录保存
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第19题：

    对辖内本业务条线的贷后管理工作承担系统管理职责，指导和督促本业务条线下级行客户部门贷后管理工作的部门是（）。

    • A、经营行客户部门
    • B、管理行客户部门
    • C、经营行信贷管理部门
    • D、管理行信贷管理部门

    正确答案:B

  • 第20题：

    对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据，网点操作员应根据（），主动进行数据补录。

    • A、补录清单
    • B、错误数据清单
    • C、业务状况表
    • D、业务传票及相关业务资料

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    内控现场检查的业务范围是公司业务各项业务过程和操作环节，涵盖公司业务条线所有业务活动，包括（）
    A

    条线管理

    B

    产品管理

    C

    客户关系管理

    D

    授信管理

    E

    中小企业管理


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    小企条线信贷管理工作指引仅为吉林银行小企条线工作人员开展信贷工作的方式方法，不涉及业务操作流程和对授信业务的风险进行分析、评判的技术、技巧与方法。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    制定专区“双录”的业务操作流程，设计统一的话术标准，并组织（）进行培训学习。
    A

    理财销售人员

    B

    各部门人员

    C

    全条线业务人员

    D

    普通柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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