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证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

题目

证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。

A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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1.业务管理风险控制的措施包括( )。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

2.证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有（ ）。A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限B．严格合同管理、履行风险提示C．建立健全预警补仓和强制平仓制度D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

3.业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

4.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )．A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B． 对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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  • 第1题：

    业务管理风险控制的措施包括( ）。
    A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

    B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

    C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并 明确相应的处置措施

    D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。B选项应修改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

  • 第2题：

    下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
    A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
    B.制定并严格执行信息技术系统曰常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
    D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


    答案：D
    解析：
    D选项属于业务管理风险的控制措施。

  • 第3题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。
    Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；
    Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；
    Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    客户信用风险的控制措施有：
    ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    ②严格合同管理、履行风险提示；
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。“制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施”是业务管理风险控制的措施。

  • 第4题：

    下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。

    A:建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制定完善的备份方案和应急处理预案
    B:制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C:定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
    D:制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

    答案：D
    解析：
    信息技术风险控制内容有：①建立完善的融资融券业务信息技术系统；②制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度；③定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作。D项属于业务管理风险的控制内容之一。

  • 第5题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
    Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
    Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示
    Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度
    Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，
    明确规定客户选择与授信的程序和权限；②严格合同管理、履行风险提示；③
    证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、
    客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，
    并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；④
    建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

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