问题:投资银行业务人员实行资格考试,聘用上岗;资格考试是指证券发行与承销资格考试,投资银行业务人员()内未取得投资银行业务资格者,自动淘汰下岗。(业务管理办法第三十七条)A、1年B、6个月C、2年D、3年...
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问题:为实现部门档案管理工作的(),根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定,结合本*部门实际情况,特制定本办法。A、信息化B、规范化C、制度化D、科学化...
问题:承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。...
问题:上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的,董事会应公告被收购资产的评估报告。...
问题:调出档案,用后应及时归还,最长时间不得超过十五天。...
问题:上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的,可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为()。A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上D、必须同时达到上述三个标准...
问题:公司投资银行业务主要包括()A、首次公开发行、配股B、增发、可转债等保荐项目C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目D、其他可开展的业务...
问题:上市公司申请发行新股必须具备的条件有()。A、公司股东在近三年内没有重大违法行为B、公司在最近三年内连续盈利C、前一次发行的股分已募足D、与前一次发行股份的时间间隔在一年以上...
问题:股票收购是指收购方公司以()替换目标公司的股票。A、已发行的股票B、新发行的股票C、新发行的优先股票D、新发行的股票认购权...
问题:项目完成后,项目组人员应继续做好对客户的后续服务。如有未履行完的合同,项目组应继续负责督促履行。...
问题:尽职调查的方法包括()A、收集文件资料B、与发行人管理层或业务人员面谈C、实地考察,与相关方核实事实D、其他合理的方法...
问题:公司投资银行业务主要包括:首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。...
问题:对未能获准立项的项目,项目小组认为有必要提请复议的,可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案,原则上每个项目半年内只复议()次。A、1B、2C、3D、4...
问题:在上市公司收购中,上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有()A、保护责任B、提供财务资助的责任C、监管责任D、诚信义务...
问题:项目完成后,()应对发行人定期回访,对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查,并出具回访报告报送相关的监管机构备案。(业务管理办法第二十三条)A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组...
问题:项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿,工作底稿包括()A、收集的文件资料B、谈话记录,实地考察记录C、在尽职调查过程中形成的其他书面材料D、会议纪要...
问题:对申报材料进行评定时,需提交证监会规定的材料,其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。...