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现阶段交易所的监管重点有哪些？
题目
现阶段交易所的监管重点有哪些？
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第1题：
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：B解析：《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。 -
第2题：
现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段。答案：对解析：现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段，但各监管主体正在努力探索其在事前、事后监督中的应用。 -
第3题：
现阶段，坚持不懈加强公共服务能力建设需要我们重点解决的问题有哪些？
正确答案: 应急处臵缓慢、道路站点拥堵、管理服务粗放、部分站区脏乱（脏）等问题。 -
第4题：
各级监管机构应将理财业务作为重点检查领域，具体检查内容有哪些？
正确答案:检查内容包括但不限于理财业务的管理架构和制度建设，理财产品的研发设计、资金运作、非标准化债权资产投资、通道类业务、会计核算、资本计提、托管、产品估值、信息披露、产品销售活动、数据信息报送等。 -
第5题：
监管员的考核重点都有哪些？
正确答案:职业道德、责任心、敬业精神、岗位技能、运作能力、规范操作、执行能力、执行效果、业务知识以及沟通协调能力等。 -
第6题：
简述金融监管及其原因，我国现阶段金融监管体系的构成。
正确答案: 金融监管是国家法律授权的部门（往往授予中央银行或者特定的金融监管当局），为了维护金融机构的安全和信誉，保护银行安全、稳健的运行，维护公平竞争的市场环境，依法对银行实行监管和管理权限的行政行为。一个独立、高效的金融监管体系和一套完整且健全的金融监管制度，对于防范和化解金融风险，保证金融业稳健运行和实现货币政策目标有重要的现实意义
原因
（一）次贷危机引发的信贷危机、美元危机和股市危机是促使美国政府推进金融监管改革的直接原因
（二）放松管制和放任金融创新导致金融风险不断积累
（三）监管权力的过度分散导致监管真空的出现 我国体系构成：我国虽然已出台了《中国人民银行法》、《商业银行法》、《保险法》、《证券法》等多部法律与法规，但只对金融机构市场准入有着严格的规定，金融机构的市场退出存在着严重的法律缺位。当金融机构监管的某一环节处于法律的真空状态，而金融机构风险暴露时，央行的监管无法可依，只能借助强制性行政干预来解除金融风险，1997年海口城市信用社因挤兑出现支付困难时强制由海南发展银行托管乃至兼并一案仍历历在目。要改变这一局面我们现阶段必须加强监管的法制化建设，完善金融监管的法律支持体系。
1、尽快完善主体法律。
2、尽快制订金融法律实施细则。
3、尽快建立独立的金融执法机制。 -
第7题：
重点监管、一般监管、自主监管企业分别由哪些部门进行监管？
正确答案: 重点监管A级企业按行业分类由省安全生产综合监管部门或有关行业管理部门负责监管；重点监管B级企业按行业分类由市（州）安全生产综合监管部门或有关行业管理部门负责监管；
重点监管C级企业按行业分类由县（市、区）安全生产综合监管部门或有关行业管理部门负责监管；
重点监管D级企业由各乡镇负责监管。一般监管企业原则上由县（市、区）安全生产综合监管部门或有关行业管理部门负责监管。自主管理为主的企业原则上由乡（镇、街道办事处）负责监管。 -
第8题：
保险机构有下列哪些情形（）之一的，中国保监会可以将其列为重点监管对象。
- A、严重违法
- B、偿付能力不足
- C、财务状况异常
- D、中国保监会认为需要重点监管的其他情形
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
问答题现阶段我国保险监管的特点有哪些？正确答案： 1）监管法律体系已基本建立
2）以政府监管为主，以行业自律为辅
3）逐步建立以偿付能力为监管核心的监管模式解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题由于监管资源有限，现阶段现场检查的重点应主要包括（）A对重点机构的检查
B对重点部门的检查
C对重点环节的检查
D对重点制度和过程的检查
E对重点人员的检查
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题哪些属于重点监管的特种设备？正确答案： 学校、幼儿园、医院、车站、客运码头、商场、体育场馆、展览馆、公园等公众聚集场所的特种设备。解析： 暂无解析 -
第12题：
填空题现阶段应坚持分业监管的金融监管体制重点是改善金融监管的基础条件，以实现（）。正确答案： 综合监管解析： 暂无解析 -
第13题：
现阶段监管科技的运用主要集中于（ ）阶段。
A.事中监管
B.事后监管
C.事前监管
D.防范监管答案：A解析：现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段，但各监管主体正在努力探索其在事前、事后监督中的应用。 -
第14题：
哪些属于重点监管的特种设备？
正确答案: 学校、幼儿园、医院、车站、客运码头、商场、体育场馆、展览馆、公园等公众聚集场所的特种设备。 -
第15题：
企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？
正确答案: 企业上市后需要接受证监会、证监会派出机构和交易所对上市公司的监管。根据《证券法》的规定，交易所对上市公司披露信息进行监管，同时对证券交易进行实时监控。
（1）信息披露监管。交易所对公司信息披露监管的主要目的是督促上市公司依法及时、准确地披露信息，其主要内容有三项，即日常信息披露监管、市场信息监管和上市公司运作监管。
①日常信息披露监管主要包括定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）和临时报告（董事会、监事会、股东大会决议，收购、出售资产，关联交易，其他重大事件，股票交易异常波动，公司的合并、分立等）的监管。
②市场信息监管则主要包括报刊、网络等传媒涉及上市公司未公开披露的信息和股票行情异常波动信息。
③上市公司运作监管主要指交易所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定对公司的规范运作情况进行监管。
（2）实时监控监管。交易所通过交易监察系统，对证券交易活动进行实时动态监控和事后统计分析，借助系统对价量异常波动和交易异常行为的预警和报警，监控涉嫌操纵市场、内幕交易等违规行为及潜在交易风险。同时按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。 -
第16题：
生产、打扫码环节进行实地监管检查时重点应监管检查哪些环节？
正确答案: 1）检查卷烟入库打码情况；
2）检查卷烟出库扫码情况；
3）检查车间机台台账登记情况。盘存相关专卖品仓储情况。 -
第17题：
现阶段我国保险监管的特点有哪些？
正确答案: 1）监管法律体系已基本建立
2）以政府监管为主，以行业自律为辅
3）逐步建立以偿付能力为监管核心的监管模式 -
第18题：
国际银行监管体制有（）两种，其中，（）比较适宜于现阶段中国的国情。
正确答案:综合监管体制和分业监管体制；分业监管体制 -
第19题：
哪些船舶应列为江苏海事局重点监管船舶？
正确答案: （1）载运散装液体危险货物的船舶12个月内在安全检查中被禁止离港的，其他船舶在12个月内在安全检查中被禁止离港2次以上的；
（2）在江苏海事局辖区发生重大水上交通事故和污染事故，负有全部或主要责任的；
（3）在江苏海事局辖区发生海事违法行为，拒绝接受调查或擅自逃逸的；
（4）持假船舶证书或证书主要内容与实际情况不符的；
（5）三分之一及以上的船舶已被列为重点监管船舶的航运公司的所有船舶；
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（6）弄虚作假、伪造船舶资料，或者对抗主管机关管理的航运公司的所有船舶；
（7）载运散装液体危险货物的船舶存在影响装货作业安全和航行安全缺陷的；
（8）在长江江苏段12个月内发生2次以上失控险情的船舶。 -
第20题：
问答题企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？正确答案： 企业上市后需要接受证监会、证监会派出机构和交易所对上市公司的监管。根据《证券法》的规定，交易所对上市公司披露信息进行监管，同时对证券交易进行实时监控。
（1）信息披露监管。交易所对公司信息披露监管的主要目的是督促上市公司依法及时、准确地披露信息，其主要内容有三项，即日常信息披露监管、市场信息监管和上市公司运作监管。
①日常信息披露监管主要包括定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）和临时报告（董事会、监事会、股东大会决议，收购、出售资产，关联交易，其他重大事件，股票交易异常波动，公司的合并、分立等）的监管。
②市场信息监管则主要包括报刊、网络等传媒涉及上市公司未公开披露的信息和股票行情异常波动信息。
③上市公司运作监管主要指交易所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定对公司的规范运作情况进行监管。
（2）实时监控监管。交易所通过交易监察系统，对证券交易活动进行实时动态监控和事后统计分析，借助系统对价量异常波动和交易异常行为的预警和报警，监控涉嫌操纵市场、内幕交易等违规行为及潜在交易风险。同时按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题监管员的考核重点都有哪些？正确答案： 职业道德、责任心、敬业精神、岗位技能、运作能力、规范操作、执行能力、执行效果、业务知识以及沟通协调能力等。解析： 暂无解析 -
第22题：
填空题国际银行监管体制有（）两种，其中，（）比较适宜于现阶段中国的国情。正确答案： 综合监管体制和分业监管体制,分业监管体制解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题现阶段交易所的监管重点有哪些？正确答案： （1）严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。
（2）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关规定明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。
（3）减少并规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。
（4）规范使用募集资金。公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金投向使用募集资金，遵守证监会、交易所有关募集资金管理的各项规定。同时公司为规范使用募集资金，应建立募集资金专项存储制度，完善资金内部控制制度，明确资金使用批准程序。
（5）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票应规范。董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：一是公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；二是公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；三是自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；四是交易所规定的其他期间。
（6）证监会规定及保荐协议约定的其他工作。解析： 暂无解析