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中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些规定？
题目
中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些规定？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:
（1）上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。
（2）上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
①上市公司应当将募集资金集中存放于专户中；
②上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
③商业银行每月向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构；
④保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
⑤上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。
（3）上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
（4）上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向深交所报告。
（2）上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
①上市公司应当将募集资金集中存放于专户中；
②上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
③商业银行每月向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构；
④保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
⑤上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。
（3）上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
（4）上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向深交所报告。
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第1题：
上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合下列（ ）规定。
A．募集资金数额不超过项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策要求
C．投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D．建立募集资金专项存储制度
正确答案：ABCD
上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量；(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第2题：
上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。
A．建立募集资金转向存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金数额不少于项目需要量
E．建立募集资金轻向存储制度，募集到资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
正确答案：ABC
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第3题：
上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括（ ）。
A.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C.募集资金数额不少于项目需要量
D.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独 立性答案：B,D解析：上市公司募集资金存入股东大会指定账户，所以A选项错误；募集资金数 额不多于项目需要量，所以C选项错误。 -
第4题：
发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户。( )答案：错解析：发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第5题：
上市公司申请发行新股，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()答案：错解析：上市公司申请发行新股，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。本题说法错误。 -
第6题：
上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 （）答案：对解析：答案为A。上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第7题：
上市公司募集资金的数额和使用应当符合的规定包括()。A:募集资金数额不少于项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C:投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D:建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户答案：B,C,D解析：上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量；(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户中。 -
第8题：
上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。 （）答案：错解析：上市公司募集资金应该是存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第9题：
发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
正确答案:正确 -
第10题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）
正确答案:正确 -
第11题：
问答题中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？正确答案： 一是对董事勤勉尽责提出严格要求：
（1）连续两次未亲自出席董事会会议或连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一，董事必须向深交所做出书面说明；
（2）委托其他董事出席董事会会议必须在委托书中载明明确的意见，不能采用全权委托的方式，独立董事必须委托独立董事；
（3）董事有责任核对公司刊登的信息披露文件；
（4）董事在发现公司或者其他董事和高级管理人员存在严重违规行为时，或发现董事会作出的决议涉嫌违反规定时，必须向保荐代表人和监管机构报告。
二是对董事在审议授权议案、重大融资、重大投资、重大交易、关联交易、对外担保、委托理财、计提减值准备、会计政策变更等重大事项时应关注的重点问题作了详细规定，要求董事发表明确意见并记载于董事会会议记录。
三是制定了董事长特别行为规范，引入董事长公开致歉和引咎辞职制度，要求董事长在公司出现被中国证监会行政处罚或被交易所公开谴责等情形时，发表个人公开致歉声明，情节严重的还应引咎辞职。
四是明确独立董事向年度股东大会述职报告中应包括的主要内容，要求独立董事每年应保证至少十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制制度的建设及执行情况以及董事会决议的执行情况进行现场调查。
此外，深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为的通知》要求上市公司在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题中小企业板上市公司IPO时，应当将上市公司募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金专户数量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过（）。A三个
B两个
C五个
D募投项目的个数
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（ ）。 A．募集资金数额不超过项目需要量 B．募集资金用途符合国家产业政策 C．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户 D．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
正确答案：ABCD
考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P258。
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第14题：
第 149 题 上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第15题：
上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()答案：对解析：上市公司应建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第16题：
上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合()规定。A:募集资金数额不超过项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策要求
C:投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D:建立募集资金专项存储制度答案：A,B,C,D解析：上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：①募集资金数额不超过项目需要量。②募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。③除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券力主要业务的公司。④投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。⑤建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第17题：
上市公司应建立募集资金（）制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。A:专项管理
B:专门储备
C:专门管理
D:专项存储答案：D解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》第四十三条规定，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。 -
第18题：
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()；A:募集资金数额不少于项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C:不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D:建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户答案：B,C,D解析：募集资金数额不超过项目需要量。本题正确答案为BCD选项。 -
第19题：
上市公司应建立募集资金（ ）制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专 项账户。
A.专门管理 B.专门储备 C.专项管理 D.专项存储答案：D解析：。发行人公开发行新股时，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于董事会决定的专项账户。 -
第20题：
中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？
正确答案: 一是对董事勤勉尽责提出严格要求：
（1）连续两次未亲自出席董事会会议或连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一，董事必须向深交所做出书面说明；
（2）委托其他董事出席董事会会议必须在委托书中载明明确的意见，不能采用全权委托的方式，独立董事必须委托独立董事；
（3）董事有责任核对公司刊登的信息披露文件；
（4）董事在发现公司或者其他董事和高级管理人员存在严重违规行为时，或发现董事会作出的决议涉嫌违反规定时，必须向保荐代表人和监管机构报告。
二是对董事在审议授权议案、重大融资、重大投资、重大交易、关联交易、对外担保、委托理财、计提减值准备、会计政策变更等重大事项时应关注的重点问题作了详细规定，要求董事发表明确意见并记载于董事会会议记录。
三是制定了董事长特别行为规范，引入董事长公开致歉和引咎辞职制度，要求董事长在公司出现被中国证监会行政处罚或被交易所公开谴责等情形时，发表个人公开致歉声明，情节严重的还应引咎辞职。
四是明确独立董事向年度股东大会述职报告中应包括的主要内容，要求独立董事每年应保证至少十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制制度的建设及执行情况以及董事会决议的执行情况进行现场调查。
此外，深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为的通知》要求上市公司在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。 -
第21题：
中小企业板上市公司IPO时，应当将上市公司募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金专户数量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过（）。
- A、三个
- B、两个
- C、五个
- D、募投项目的个数
正确答案:D -
第22题：
发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。
- A、募集资金数额不超过项目需要量
- B、募集资金用途符合国家产业政策
- C、建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
- D、投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
问答题中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些规定？正确答案： （1）上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。
（2）上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
①上市公司应当将募集资金集中存放于专户中；
②上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
③商业银行每月向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构；
④保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
⑤上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。
（3）上市公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
（4）上市公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向深交所报告。解析： 暂无解析