niusouti.com

对达到反洗钱识别标准的业务，需登记客户的身份信息。登记的客户信息统一在公司反洗钱系统保留，并根据公司要求，归并到客户主数据系统中进行管理；已在系统中进行了客户信息登记的，且业务系统已涵盖了客户身份所有要素信息的，无需填写纸质《客户身份信息登记表》。

题目

对达到反洗钱识别标准的业务，需登记客户的身份信息。登记的客户信息统一在公司反洗钱系统保留，并根据公司要求，归并到客户主数据系统中进行管理；已在系统中进行了客户信息登记的，且业务系统已涵盖了客户身份所有要素信息的，无需填写纸质《客户身份信息登记表》。

相似考题

1.客户身份识别完整性原则是指()A.了解、保存客户资料完整性B.了解、核对、登记、留存过程中履行客户身份识别完整性C.核对、登记客户信息完整性D.登记、留存客户信息完整性

2.按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有( )。A、客户身份识别B、报告大额交易和可疑交易C、保存客户身份资料和交易信息D、客户身份登记

3.非自然人投保时,达到反洗钱标准,需填写什么资料,且完整、准确进行系统录入、扫描、归档?()A.法人客户身份基本信息登记表;B.CRS税收声明;C.控股人信息登记表;D.投保单位信息

4.在对达到客户身份识别标准的承保业务进行客户身份识别时,应登记哪些人的身份基本信息?()A.投保人B.被保险人C.法定继承人以外的指定受益人D.以上都是

更多“对达到反洗钱识别标准的业务，需登记客户的身份信息。登记的客户信息”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱客户身份识别无论金额大小均需登记（）

    • A、投保人身份信息
    • B、实际缴费人身份信息
    • C、银行账号信息
    • D、实际缴费渠道信息

    正确答案:B

  • 第2题：

    对于暂收费、预交费支取业务，达到反洗钱身份识别标准的自然人客户需登记（）

    • A、姓名、性别
    • B、证件的种类、号码、有效期
    • C、国藉、职业
    • D、住所、电话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    以下关于反洗钱客户身份基本信息确认说法正确的是（）

    • A、生存金（满期金）领取、养老金（年金）领取业务，金额超过人民币10000元或外币等值1000美元的，系统会提示需确认客户身份信息
    • B、保单借款业务单个保单借款金额超过人民币10000元或外币等值1000美元的，系统会提示需确认客户身份信息
    • C、对达到反洗钱识别标准的业务，系统自动跳出客户身份基本信息确认界面，客户确认五要素信息及投、被保人关系后，方可继续办理业务
    • D、付费类银行转账授权业务，系统均会提示需确认客户身份信息

    正确答案:D

  • 第4题：

    按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的的洗钱预防措施有（）。

    • A、客户身份识别
    • B、报告大额交易和可疑交易
    • C、保存客户身份资料和交易信息
    • D、客户身份登记

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    判断题
    如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    反洗钱客户身份识别无论金额大小均需登记（）
    A

    投保人身份信息

    B

    实际缴费人身份信息

    C

    银行账号信息

    D

    实际缴费渠道信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开立人民币基本存款账户的客户身份识别，关于登记客户身份基本信息下列说法正确的是（）。
    A

    对完成客户身份识别、符合规定的客户，在现金管理系统中完整登记客户身份基本信息。

    B

    授权财务人员办理的，须留存授权办理业务人员的身份证复印件和名章印鉴。

    C

    在预留印鉴卡的空白处登记授权办理业务人员的姓名、有效身份证件种类、号码、有效期限。

    D

    印鉴卡经多次登记无空白后可要求客户更换印鉴卡。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户身份识别的操作程序包括（）。
    A

    审核资料

    B

    识别客户身份

    C

    登记信息

    D

    资料保存


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各级经营机构应在为客户办理业务环节，加强客户行为的分析，发现客户存在受他人指使、身份被冒用、提供瑕疵证明文件等情况时，应及时通过客户身份识别功能的（）模块，进行客户异常行为信息的采集，以便在全行范围内进行信息共享。
    A

    异常行为识别

    B

    异常行为登记

    C

    可疑行为登记

    D

    可疑行为识别


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展（）。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份基本信息登记

    C

    客户身份资料留存

    D

    以上都正确


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    柜面服务工作效果应达到三项满意？（）

    • A、销售人员满意
    • B、客户满意
    • C、后续业务环节无法获取客户完整的反洗钱身份识别相关材料等问题需由销售部门收集相关客户信息
    • D、公司满意

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    客户办理对私业务时，所持一代居民身份证存在疑义信息，且无法当场提供有效证件辅佐，营业网点应（）

    • A、暂停业务办理，请客户补充其他有效证件辅佐后再办理。
    • B、向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明，待客户签收回执后，继续办理业务。
    • C、登记《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》。
    • D、登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》。

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    按照《金额机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中，加强对跨境汇款业务全流程的反洗钱风险管理，需完整地登记相关汇款交易信息，对所登记的汇款人信息，金融机构应通过核对或都查看已留存的（）等合理途径进行核实，确保信息的准确性。

    • A、客户有效身份证件或者其他身份证明文件
    • B、情况说明
    • C、单位说明
    • D、交易凭证

    正确答案:A

  • 第16题：

    客户身份识别的操作程序包括（）。

    • A、审核资料
    • B、识别客户身份
    • C、登记信息
    • D、资料保存

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    多选题
    办理漫游汇款业务应遵循反洗钱有关规定，对规定的业务场景开展客户身份识别、留存客户身份资料和登记客户身份基本信息。自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）。
    A

    姓名、性别

    B

    国籍、职业

    C

    职业、住所地或者工作单位地址、联系方式

    D

    身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    按照《金额机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中，加强对跨境汇款业务全流程的反洗钱风险管理，需完整地登记相关汇款交易信息，对所登记的汇款人信息，金融机构应通过核对或都查看已留存的（）等合理途径进行核实，确保信息的准确性。
    A

    客户有效身份证件或者其他身份证明文件

    B

    情况说明

    C

    单位说明

    D

    交易凭证


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条，对代理业务，金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括：（）
    A

    姓名

    B

    联系方式

    C

    证件种类

    D

    号码


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    不定项题
    按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有（）。
    A

    客户身份识别 

    B

    报告大额交易和可疑交易 

    C

    保存客户身份资料和交易信息 

    D

    客户身份登记


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的的洗钱预防措施有（）。
    A

    客户身份识别

    B

    报告大额交易和可疑交易

    C

    保存客户身份资料和交易信息

    D

    客户身份登记


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

相关内容