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证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？
题目
证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:（1）基金业务规则，主要包括《证券投资基金法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》（2016年7月15日实施）等。
（2）客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》等。
（3）资产证券化业务规则，主要包括：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引》。
（4）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司私募产品备案管理指引》、《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。
（2）客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》等。
（3）资产证券化业务规则，主要包括：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引》。
（4）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业务规范》、《证券公司私募产品备案管理指引》、《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。
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第1题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正 B.资格管理
C.约定运作 D.分散管理答案：A,B,C解析：根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。 -
第2题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()答案：对解析：证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 -
第3题：
证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④答案：C解析：根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:
（一）业务资质
（二）审慎经营
（三）客户利益至上、勤勉尽责
（四）业务隔离 -
第4题：
根据增值税法律制度的规定，下列关于资管产品的有关规定的表述中，正确的有（ ）。A.资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税
B.管理人只能分别核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额
C.资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额
D.资管产品管理人包括银行、信托公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等答案：A,C,D解析：选项B：管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。 -
第5题：
资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者？
正确答案:1、金融机构或其他经认可的专业投资机构及其分支机构，包括商业银行、证券期货经营机构、基金管理公司、保险机构、信托投资公司、财务公司、政府投资机构及合格境外机构投资者等；
2、由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、集合资产管理计划、证券投资基金、商业银行及保险理财产品等。
3、符合以下全部条件的其他机构：
（1）最近一年的净资产不低于2000万元人民币；
（2）金融类资产不低于1000万元人民币；
（3）具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历；
（4）风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。
4、符合以下全部条件的自然人：
（1）金融类资产不低于500万元人民币；
（2）具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历；
（3）风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。
证券公司将符合前述第1、2项条件的客户划分为专业投资者，应当要求其提供营业执照、经营金融业务许可证等身份证明材料。符合前述条件的客户可以要求证券公司将其划分为非专业投资者；证券公司将符合前述第3、4项条件的客户划分为专业投资者，应遵循规定的程序，并应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。 -
第6题：
证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？
正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第13条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条的相关规定，证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守下列信息隔离的要求：证券公司从事客户资产管理业务，不得将资产管理业务与其他业务混合操作；证券公司应当实现集合（定向）资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突；同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务；集合（定向）资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。 -
第7题：
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。
- A、守法合规
- B、集中管理
- C、风险控制
- D、资格管理
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
证券公司主要从事以下哪些业务（）。
- A、承销业务
- B、代理买卖业务
- C、自营买卖业务
- D、投资咨询业务
- E、证券交易业务
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.业务隔离 Ⅲ.明确授权 Ⅳ.风险监控
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案:C -
第10题：
下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（）
- A、《证券法》
- B、《证券公司客户资产管理业务规范》
- C、《证券投资基金法》
- D、《证券公司监督管理条例》
正确答案:A,C,D -
第11题：
单选题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D解析： 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：⑴真实、合法的资金和账户。⑵业务隔离。⑶明确授权。⑷风险监控。⑶报告制度。 -
第12题：
多选题下列属于同业投资业务的有（）。A购买金融债
B购买同业存单
C购买商业银行理财产品
D购买证券公司资管计划
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。A:资格管理
B:集中管理
C:风险控制
D:守法合规答案：A,B,C,D解析：根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规；公平公正；资格管理；约定运作；集中管理；风险控制。 -
第14题：
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户；
Ⅱ．明确授权；
Ⅲ．业务隔离；
Ⅳ ．风险监控。
A.Ⅰ．Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户；②业务隔离；③明确授权；④风险监控；⑤报告制度。 -
第15题：
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务答案：C解析：证券公司另类投资公司业务，只有C符合。 -
第16题：
证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？
正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
（2）挪用集合计划资产；
（3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（6）使用集合计划资产进行不必要的交易
（7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
（9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
（10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
（11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
（12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
（13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
（14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第17题：
《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？
正确答案:根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第1条规定，银证合作定向资管业务的合作银行资产规模由“124号文”规定的最近一年年末资产规模不低于300亿元，提高为500亿元。 -
第18题：
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
- A、必须经证监会和人民银行的批准
- B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
- C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
- D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
正确答案:B,C -
第19题：
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A -
第20题：
下列属于同业投资业务的有（）。
- A、购买金融债
- B、购买同业存单
- C、购买商业银行理财产品
- D、购买证券公司资管计划
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
- A、合法合规原则
- B、集中管理原则
- C、独立运行原则
- D、岗位分离原则
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
多选题证券公司主要从事以下哪些业务（）。A承销业务
B代理买卖业务
C自营买卖业务
D投资咨询业务
E证券交易业务
正确答案： E,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.风险监控Ⅳ.业务隔离AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：