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从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则

题目

从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则

相似考题

1.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

2.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A、交叉运行原则B、合法合规原则C、岗位整合原则D、集中管理原则

3.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（ ）。 A．独立运行原则 B．集中管理原则 C．合法合规原则 D．岗位分离原则

4.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则

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  • 第1题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。

    A．合法合规原则

    B．集中管理原则

    C．独立运行原则

    D．岗位分离原则


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第2题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

    A:合法合规原则
    B:集中管理原则
    C:独立运行原则
    D:岗位分离原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：①合法合规原则；②集中管理原则；③独立运行原则：④岗位分离原则。

  • 第3题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
    Ⅰ．合法合规原则
    Ⅱ．集中管理原则
    Ⅲ．独立运行原则
    Ⅳ．岗位分离原则

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

  • 第4题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第5题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
    Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则
    Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

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