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证券公司自有资金参与的集合资管计划，管理人是否可以代表集合资管计划与持有份额较大的委托人签署保底协议？
题目
证券公司自有资金参与的集合资管计划，管理人是否可以代表集合资管计划与持有份额较大的委托人签署保底协议？
相似考题
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第1题：
39 ． 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )
正确答案：√
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。 -
第2题：
托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
C．证券公司一集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
正确答案：A
本题主要考查账户名称，是常考题目。 -
第3题：
在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管 理计划份额。 （）答案：错解析：在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同 或所持有的集合资产管理计划份额。 -
第4题：
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()答案：对解析：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。 -
第5题：
托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为()。A:集合资产管理计划名称
B:证券公司一集合资产管理计划名称
C:托管机构一集合资产管理计划名称
D:证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称答案：D解析：本题主要考查账户名称，是常考题目。 -
第6题：
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。A:“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
D:“证券公司名称一集合资产管理计划名称”答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。 -
第7题：
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构答案：D解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。 -
第8题：
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%答案：C解析：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。 -
第9题：
(2019年)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%
B.80%
C.20%
D.35%答案：C解析：证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。 -
第10题：
证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划？
正确答案:可以。根据中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引2号》，集合资金信托计划属于银监会备案的金融产品。证券公司设立多个集合资产管理计划投资于无其他投资者参与的同一集合资金信托计划符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条关于投资范围的规定。鉴于该类产品投资风险过于集中，为保护投资者利益，证券公司应对集合资金信托计划所投资产品进行全面、详实的尽职调查，在集合资产管理计划合同、说明书和风险揭示书中明确最终投向，揭示特有投资风险，做好信息披露工作。 -
第11题：
集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。
- A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
- B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
- C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
- D、集合资产管理合同的委托人
正确答案:B -
第12题：
单选题集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。A指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
B经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
C指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。
D集合资产管理合同的委托人
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A：50%
B：80%
C：20%
D：35%答案：C解析： -
第15题：
证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）答案：错解析：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程宇的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。 -
第16题：
证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）答案：错解析：证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 -
第17题：
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B:通过广播推广集合资产管理计划
C:自行推广集合资产管理计划
D:通过报刊推广集合资产管理计划答案：A,C解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 -
第18题：
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ答案：D解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。 -
第19题：
证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。A. 50%
B. 80%
C. 20%
D. 35%答案：C解析：证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。 -
第20题：
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6
B.5
C.4
D.3答案：A解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 -
第21题：
证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划时，在计算净资本时是否需要扣减？
正确答案:需要。根据《证券公司集合客户资产管理业务实施细则》第22条，《证券公司风险监控指标管理办法》第14条的有关规定，证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。 -
第22题：
证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人？
正确答案:2013年3月14日中国证监会办公厅发布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》，要求集合资产管理计划的投资范围应符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，未经许可不得投资票据等规定范围以外的投资品种；不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合资产管理计划的投资范围。因此，证券公司集合资产管理计划不能作为定向资管计划委托人。 -
第23题：
单选题证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A50%
B40%
C30%
D20%
正确答案： B解析：