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投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）A、私募发行B、证券承销C、风险投资D、受托资产管理

题目

投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）

  • A、私募发行
  • B、证券承销
  • C、风险投资
  • D、受托资产管理
相似考题

1.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

2.采用（ ）时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。A．包销B．尽力包销C．余额包销D．推销

3.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

4.证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。A.证券代销B.证券包销C.承销团承销D.证券代理

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  • 第1题：

    采用()时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理续费。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:余额包销
    D:推销

    答案：B
    解析：
    尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。因此，尽力推销也称为代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。

  • 第2题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
    A.筹集资金 B.证券承销
    C.证券发行 D.证券包销


    答案：B
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行 人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发 行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 D项证券包销只是证券承销业务的一种方式。

  • 第3题：

    （）是发行人公开招标，证券公司以中标价格全部买入证券，再陆续向投资者出售证券的。

    • A、代理发行
    • B、承销发行
    • C、包销发行
    • D、联合发行

    正确答案:C

  • 第4题：

    经纪业务是指投资银行代理客户交易证券，收取佣金


    正确答案:正确

  • 第5题：

    投资银行的传统业务是（）。

    • A、协助发行证券
    • B、交易证券
    • C、证券资产化
    • D、并购

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称（）

    • A、证券承销商
    • B、证券发行商
    • C、股市
    • D、债市

    正确答案:A

  • 第7题：

    承销是指投资银行按照协议帮助发行人把证券推销给投资者。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    在发行过程中，发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理，即（）。
    A

    证券发行人

    B

    证券经纪人

    C

    证券代理人

    D

    投资银行


    正确答案： D
    解析： 发行者一般不直接同持币购买者进行交易，需要有中间机构办理．即证券经纪人。所以一级市场往往也是证券经纪人市场。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    投资银行的传统业务是（）。
    A

    协助发行证券

    B

    交易证券

    C

    证券资产化

    D

    并购


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    代理发行、代购代销有价证券是()的主要业务。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    商人银行

    D

    投资银行


    正确答案： D
    解析： 代理发行、代购代销有价证券是证券公司主要业务。

  • 第12题：

    多选题
    首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。
    A

    发行上市预计时间表

    B

    发行核准批文

    C

    证券简称及代码申请书

    D

    营业执照


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:代销
    D:余额包销

    答案：B
    解析：
    包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

  • 第14题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第15题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

    • A、证券代销
    • B、证券承销
    • C、证券发行
    • D、证券包销

    正确答案:B

  • 第16题：

    首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。

    • A、发行上市预计时间表
    • B、发行核准批文
    • C、证券简称及代码申请书
    • D、营业执照

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。

    • A、商人银行
    • B、投资银行
    • C、证券公司
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）

    • A、发行
    • B、承销
    • C、交易
    • D、买卖

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）
    A

    私募发行

    B

    证券承销

    C

    风险投资

    D

    受托资产管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券承销是指证券公司代理（）发行证券的行为。
    A

    投资银行

    B

    交易所

    C

    证券发行人

    D

    商业银行


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
    A

    证券代销

    B

    证券承销

    C

    证券发行

    D

    证券包销


    正确答案： C
    解析： 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）
    A

    发行

    B

    承销

    C

    交易

    D

    买卖


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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