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证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

题目

证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

相似考题

1.证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是（ ）。A．承销业务B．自营业务C．资产管理业务D．经济业务

2.在我国，证券公司的主要业务有（ ）。A．证券登记结算业务B．证券经纪业务C．证券自营业务D．证券承销与保荐业务

3.《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券资产管理D.证券融资融券

4.我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。A．承销B．交易中介C．自营买卖D．融资融券

参考答案和解析
正确答案：A
[答案] A
[解析] B项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；C项融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动；D项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。
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  • 第1题：

    综合类证券公司可以经营的证券业务有( )。

    A．客户融股业务

    B．客户融券业务

    C．证券经纪业务

    D．证券自营业务

    E．证券承销业务


    正确答案：CDE
    解析：综合类证券公司是依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务的有限责任公司和股份有限公司。

  • 第2题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。

    A．财务顾问业务

    B．证券经纪业务

    C．融资融券业务

    D．证券自营业务


    正确答案：B
    此题要求考生掌握证券公司的主要业务及其含义。

  • 第3题：

    证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（ ）。

    A．承销业务

    B．自营业务

    C．资产管理业务

    D．经济业务


    正确答案：A
    本题考查基本概念。

  • 第4题：

    经纪类证券公司可以从事（ ）。

    A．证券自营业务

    B．证券经纪业务

    C．证券承销业务

    D．证券包销业务


    正确答案：B

  • 第5题：

    （ ）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

    A．证券承销

    B．证券自营业务

    C．融资融券业务

    D．证券资产管理业务


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第7题：

    根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务？
    A.证券自营业务
    B.证券经纪业务
    C.证券承销业务
    D.证券融资业务


    答案：A,B,D
    解析：
    无（原答案为人ACD）。根据《证券法》第口5、127 条规定，我国《证券法》不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，而是根据不同的业务范围规定不同的最低注册资本限额，只要证券公司达到相应的最低注册资本限额，就可以从事相关业务。

  • 第8题：

    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

    A.证券自营业务；融资或融券服务
    B.证券经纪业务；融资或融券服务
    C.证券自营业务；资产管理服务
    D.证券经纪业务；资产管理服务

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

  • 第9题：

    向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。

    A.证券承销与保荐业务
    B.证券经纪业务
    C.融资融券业务
    D.证券自营业务

    答案：C
    解析：
    融资融券业务是指向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  • 第10题：

    证券公司的主要业务有（）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券自营业务
    • D、项目融资业务
    • E、财务顾问业务

    正确答案:A,B,C,E

  • 第11题：

    单选题
    证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券，这些业务属于（）
    A

    证券自营业务

    B

    证券承销业务

    C

    证券经纪业务

    D

    其他证券业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司的主要业务有()。
    A

    经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    B

    经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

    C

    经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    D

    经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()是证券公司最基本的一项业务。

    A.证券经纪业务

    B.证券自营业务

    C.证券承销业务

    D.保荐业务


    参考答案：A

  • 第14题：

    证券公司的主要业务有（ ）。

    A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

    C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


    正确答案：A
    B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第15题：

    下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（ ）。

    A．证券承销

    B．证券的代理买卖

    C．代理证券登记开户

    D．证券自营


    正确答案：BC

  • 第16题：

    向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（ ）。

    A．证券承销与保荐业务

    B．证券经纪业务

    C．融资融券业务

    D．证券自营业务


    正确答案：C

  • 第17题：

    向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营 活动属于（ ）。
    A.证券承销业务 B.证券经纪业务
    C.融资融券业务 D.证券自营业务


    答案：C
    解析：
    。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为； 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的 行为；证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。

  • 第18题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

    A:财务顾问业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案：B
    解析：
    掌握证券公司的主要业务及其含义。证券接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于证券经纪业务。

  • 第19题：

    ()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

    A.证券自营业务
    B.证券经纪业务
    C.证券承销业务
    D.证券发行业务

    答案：A
    解析：
    证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

  • 第20题：

    （2019年）证券公司的主要业务包括（ ）。
    Ⅰ、证券承销与保荐业务；
    Ⅱ、证券自营业务；
    Ⅲ、证券经纪业务；
    Ⅳ、证券投资咨询业务。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    以上均为证券公司的主要业务。

  • 第21题：

    证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券，这些业务属于（）

    • A、证券自营业务
    • B、证券承销业务
    • C、证券经纪业务
    • D、其他证券业务

    正确答案:C

  • 第22题：

    （）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

    • A、证券自营业务
    • B、证券发行业务
    • C、证券经纪业务
    • D、证券承销业务

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    （）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
    A

    证券自营业务

    B

    证券发行业务

    C

    证券经纪业务

    D

    证券承销业务


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

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