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以下阐述中哪一项最不可能违反执业标准Ⅵ（B）（交易优先权）的相关规定？（）A、一名分析师在公布投资建议的变更以前，使用自己的账户进行交易B、一名分析师在其所在公司改变其投资建议的前一天，使用其女儿的信托账户进行交易C、一名分析师在公布某只股票的买入建议后的一周，使用其外部持有该只股票的头寸
题目
以下阐述中哪一项最不可能违反执业标准Ⅵ（B）（交易优先权）的相关规定？（）
- A、一名分析师在公布投资建议的变更以前，使用自己的账户进行交易
- B、一名分析师在其所在公司改变其投资建议的前一天，使用其女儿的信托账户进行交易
- C、一名分析师在公布某只股票的买入建议后的一周，使用其外部持有该只股票的头寸
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第1题：
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用、依据的原始信息资料进行适当的保存以备查证，保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于3年。 （ ）
正确答案：×
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第2题：
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A:信息披露
B:禁止引用他人研究成果
C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性
D:合理的分析和表述答案：B解析：投资分析师道德规范三大原则：①公平对待已有客户和潜在客户原则，指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任；②独立性和客观性原则，指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性；③信托责任原则，指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。 -
第3题：
下列说法正确的是（ ）。A:证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B:证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C:证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益
D:证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待答案：A解析：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。 -
第4题：
投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户 进行交易。答案：对解析：投资分析师在客户不知情或者与客户 没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的 账户进行交易。 -
第5题：
下列关于证券分析师的行为，正确的是()。A:证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
B:证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C:证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
D:证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量答案：B解析：题干中A项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明；C项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券；D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位，不论其资金量和业务量的大小。 -
第6题：
根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。A:证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B:证券分析师应积极参与投资者教育活动
C:证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
D:证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分答案：A,B,D解析：证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。 -
第7题：
关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露答案：D解析：在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。 -
第8题：
为了争取投资银行的业务，企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的最佳行动为（）。
- A、将这支股票从调研组合里删除掉，并提供真实的数据。
- B、派一名新的分析师研究这家公司，并希望投资建议真的有所改变。
- C、请求财务总监审查目前投资建议的准确性，并允许该懂事作出适当的改变。
正确答案:A -
第9题：
一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息，并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天，股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入，尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。
- A、合理依据（否）、交易优先权（否）
- B、合理依据（否）、交易优先权（是）
- C、合理依据（是）、交易优先权（是）
正确答案:B -
第10题：
下列的说法，正确的是（）。
- A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年
- B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
- C、证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
- D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
正确答案:A -
第11题：
当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（）
正确答案:错误 -
第12题：
问答题对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定？正确答案： 进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。解析： 暂无解析 -
第13题：
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保
B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
正确答案：ACD
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第14题：
各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师执业纪律包括（）。A:客户交易的优先权
B:利益冲突的披露
C:禁止利用非公开信息
D:客户不知情状况下不能对客户账户进行交易答案：A,B,C,D解析：《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师的执业纪律包括以下内容：①禁止不正确表述；②利益冲突的披露；③客户交易的优先权；④自行交易，即投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易；⑤禁止利用非公开信息；⑥禁止剽窃。 -
第15题：
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A:投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B:投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C:投资分析师在客户不知情或者在与客户设有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D:投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易答案：A,C,D解析：投资分析师执业纪律有：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保。②利益冲突的披露。③交易的优先权。④自行交易，投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易。⑥禁止剽窃。 -
第16题：
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容答案：A,B,C,D解析：投资分析师执业纪律：①禁止不正确表述。投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。②利益冲突的披露。投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种，这些自己所持有的证券是否与客户推荐品种存在利益冲突，以避免作出不公正和主观的推荐。③交易的优先权。投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权，因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。④自行交易。投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易；即使投资分析师通过特别渠道或者机密渠道获得正确的非公开信息时，也不应当传播这些信息或者根据这些信息进行操作。⑥禁止剽窃。投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。投资分析师可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。 -
第17题：
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物答案：A,B解析：答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。 -
第18题：
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。
A.投资分析师不应省作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的 表达
B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的 账户进行交易
D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与 原有文章相同的格式和内容答案：A,B,C,D解析：选项均为投资分析师执业纪律的 有关内容。 -
第19题：
根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、I.Ⅱ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ答案：B解析：券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。 -
第20题：
在一次会议上，一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级，而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因，回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议，该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则（）。
- A、否，因为那两位分析师是行业里受人尊敬的权威人物，相信他们的报告是经过深入而认真的研究。
- B、是，因为他盗用了两位分析师的观点。
- C、是，因为他没有合理和正确的依据支持他的投资建议。
正确答案:C -
第21题：
一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查，并发现在公司将某些股票列入购买建议之前，他已先购买来了多种。该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。当买进的建议公布之后，股票的走势在头5天的表现非常突出。该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款（）。
- A、重大未公开消息（是）、交易的优先权（否）
- B、重大未公开消息（否）、交易的优先权（是）
- C、重大未公开消息（是）、交易的优先权（是）
正确答案:C -
第22题：
对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定？
正确答案:进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。 -
第23题：
下列哪些做法是正确的（）。
- A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
- B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
- C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
- D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
正确答案:A,B,C