1988年12月,巴塞尔银行监管委员会发布()文件,提出了“了解你的客户”这一金融领域反洗钱纲领性原则。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》作为1998年《巴塞尔资本协议》的替代,其设计目标是()。
第5题:
1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行()的可行统一标准。
第6题:
1988年9月,巴塞尔银行监管委员会首次发布了《操作风险管理》文件。()
第7题:
巴塞尔银行监管委员会首次发布《操作风险管理》文件的时间是()
第8题:
8条
15条
33条
6条
第9题:
《稳健的压力测试实践和监管原则》
《银行内部控制指引》
《加强银行公司治理的原则》
《重大风险管理报告》
第10题:
《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》
《反洗钱国际组织指导》
《反恐怖融资特别建议》
《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的声明》
第11题:
存款
贷款
风险
资本
第12题:
对
错
第13题:
1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行资产的可行性统一标准。
第14题:
第15题:
第16题:
巴塞尔委员会2004年7月发布了题为“利率风险管理与监管原则”的文件,该文件提出了()条管理利率风险的原则。
第17题:
2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件,提出了合规管理()
第18题:
(),巴塞尔银行监管委员会首次发布了《操作风险管理》文件,将操作风险正式纳入了新巴塞尔协议的三大风险中。
第19题:
《有效银行监管的核心原则》是()发布的指导各国完善银行监管体系的国际标准。
第20题:
八不准
十项原则
七不许
三项管理整合项目
第21题:
最低资本充足率要求
流动性约束
外部监管
市场约束
第22题:
对
错
第23题:
对
错