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反洗钱监管制度包括（）A、反洗钱法律制度B、监管体制C、监管手段D、监管方法E、可疑交易调查

题目

反洗钱监管制度包括（）

  • A、反洗钱法律制度
  • B、监管体制
  • C、监管手段
  • D、监管方法
  • E、可疑交易调查
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1.反洗钱内部控制制度包括的主要内容。()A.核心管理制度B.考核制度C.内部审计制度D.反洗钱培训宣传制度E.反洗钱保密制度

2.对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括下列内容:()A.反洗钱法律法规和监管规定B.反洗钱内控制度C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等D.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等

3.反洗钱非现场监管包括哪些内容?()A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

4.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

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  • 第1题：

    中国反洗钱监管部门包括哪些机构?


    答案：中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国务院其他有关部门和机构。

  • 第2题：

    《三反意见》在加强反洗钱监管方面提出了多项政策措施,主要包括()

    A.强调反洗钱行政主管部门与金融监管部门之间的协调配合

    B.提出适时扩大反洗钱监管范围

    C.进一步完善反洗钱监管模式

    D.采取多种方式提升监管工作效率


    答案：ABCD

  • 第3题：

    中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


    答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

  • 第4题：

    中国人民银行作为我国反洗钱监管机构,其主要职责为“制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查,参加反洗钱监管合作”。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第5题：

    对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括（）

    A.反洗钱法律法规和监管规定

    B.反洗钱内控制度

    C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    反洗钱非现场监管包括（）。

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    反洗钱非现场监管季度报告需要包括哪些内容？


    正确答案: 需要包括执行客户身份识别制度情况、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动情况、向公安机关报告涉嫌犯罪的情况。

  • 第8题：

    反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和（）。


    正确答案:反洗钱协调机制

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。
    A

    反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节

    B

    反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门

    C

    从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度

    D

    从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    我国反洗钱组织体系包括。（）
    A

    反洗钱监管部门

    B

    反洗钱司法部门

    C

    被监管机构

    D

    行业自律组织


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
    A

    反洗钱工作领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反洗钱监管制度包括（）
    A

    反洗钱法律制度

    B

    监管体制

    C

    监管手段

    D

    监管方法

    E

    可疑交易调查


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国当前的反洗钱监管的主要手段包括哪些手段?


    答案：现场检查、非现场监管、举报制度、对违法行为的行政处罚等。

  • 第14题：

    我国反洗钱非现场监管手段包括()。

    A.建立监管档案

    B.建立年度报告制度

    C.监管质询

    D.约见谈话

    E.风险评估

    F.考核评级


    参考答案：ABCDEF

  • 第15题：

    反洗钱基础工作主要包括()

    A.内控制度建设

    B.洗钱风险评估

    C.内部审计

    D.培训与宣传

    E.配合监管检查


    答案：ABCDE

  • 第16题：

    对本公司人员的反洗钱培训应当包括

    A.反洗钱法律法规和监管规定

    B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求

    C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和反洗钱协调机制。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第18题：

    我国反洗钱组织体系包括。（）

    • A、反洗钱监管部门
    • B、反洗钱司法部门
    • C、被监管机构
    • D、行业自律组织

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

    • A、外部控制
    • B、内部控制
    • C、外部监管
    • D、内部监管

    正确答案:B

  • 第20题：

    关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是（）

    • A、我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
    • B、我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
    • C、我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
    • D、被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
    • E、行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
    A

    外部控制

    B

    内部控制

    C

    外部监管

    D

    内部监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    反洗钱非现场监管包括信息收集、（）、非现场监管措施、信息归档等。

    正确答案： 信息分析评估
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和（）。

    正确答案： 反洗钱协调机制
    解析： 暂无解析

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