有下列行为之一的,应从重或加重处罚()。
第1题:
稽核人员有下列行为之一的,给予警告至记大过处分()
第2题:
在协助有权机关办理查询、冻结、扣划业务时,如被查询人的账户为担保华融湘江银行债权的保证金账户,或被查询人的存单已质押于华融湘江银行,经办人员可以办理冻结手续,但不得扣划,应向有权机关明确说明保证金账户或存单质押的性质和用途,并及时出示相关质押协议等证据。
第3题:
收入违纪问题有下列情形之一的,()应当从重或加重处罚
第4题:
被稽核单位有下列()情形的,予以相应的经济处罚,建议撤换责任人员,并予以纪律处分
第5题:
金融机构对有权机关办理查询、冻结和扣划手续齐备的,应当认真协助办理。在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得将冻结、扣划款项用于收贷收息,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款。()
第6题:
有关协助查询冻结扣划说法不正确的是()
第7题:
有权部门需要银行协助办理储蓄存款查询、冻结手续时应出具有权部门签发的协助查询冻结存款通知书及本人的工作证和执行公务证,并详细记载《协助有权机关查询、冻结、扣划措施登记簿》。
第8题:
直接或变相破坏、抗拒、阻碍稽核检查的。
违反规定办理储蓄存款的查询、冻结、扣划手续的。
丢失原始凭证、账册、账卡不报告擅自补制的。
稽核检查后检讨错误并及时纠改的。
第9题:
客户同意
营业机构依法协助
营业机构告知客户后协助
依法协助
第10题:
及时补办预先检查手续
及时到边检机关接受处罚
及时办理正式检查手续
通知船舶可以开始作业,并及时办理检查手续
第11题:
营业机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,不得将查询事项告知存款单位或个人
协助查询、冻结工作应当遵循依法合规、保护存款人和其他客户合法权益的原则
协助有权机关查询、冻结和扣划必须依照有关法律或行政法规的规定办理,任何单位或个人不得擅自查询、冻结和扣划客户存款
营业机构提供被查询单位或个人开户、存款情况以及相关的会计凭证、对账单等资料,有权机关可以抄录、复制、照相并带走原件
第12题:
如果未冻结或部分冻结,应要求其先提供协助冻结存款通知书,再凭协助扣划通知书办理扣划手续。
如果未冻结或部分冻结,应凭协助扣划通知书直接办理冻结手续,再继续办理扣划手续。
对于未冻结或超过原冻结金额的存款资金,如果未被其他有权机关冻结则允许扣划,反之则不允许扣划。
审查扣划裁定书是否明确剩余冻结资金是否解冻,如果未明确说明则视同不解冻。
第13题:
金融机构对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的,以下处理方式正确的是()。
第14题:
金融机构在协助有权机关办理查询、冻结、扣划存款手续时,应对下列()情况进行登记。
第15题:
关于协助有权机关查询、冻结、扣划的规定,以下说法正确的有()。
第16题:
如客户对总对总冻结或扣划信息有异议需通过柜面查询,营运人员在核实客户身份后,应通过“内部管理—查询—登记簿—客户服务—账户”路径,登记簿类型选择“单位冻结登记簿”,录入(),查询相应总对总冻结扣划业务的具体信息。
第17题:
如被查询人的账户为担保中国银行债权的保证金账户,或已质押于中国银行:()。
第18题:
金融机构对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的,应当认真协助办理。在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于(),不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款。
第19题:
转移、隐匿、篡改、毁弃原始凭证、账目、报表
违规收取手续费
打击、报复、陷害稽核人
丢失重要空白凭证
第20题:
可以办理冻结手续和扣划手续
不可以办理冻结手续,不得扣划,并出示相关质押协议等证据
可以办理冻结手续,但不得扣划,并出示相关质押协议等证据
不可以办理冻结手续,不得扣划
第21题:
对
错
第22题:
同期查出两种以上违纪行为的
涂改、伪造、毁匿证据的
阻挠、抗拒检查或者拒不纠正错误的
玩忽职守,造成运输收入遭受重大损失的
第23题:
对
错