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严禁组织或参与（）资料等欺骗手段办理业务；严禁越权和逆程序办理业务。A、伪造、变造、虚构B、仿造C、编造

题目

严禁组织或参与（）资料等欺骗手段办理业务；严禁越权和逆程序办理业务。

  • A、伪造、变造、虚构
  • B、仿造
  • C、编造
相似考题

1.柜面业务操作五条禁令是指()A、严禁柜员离岗时不退出业务系统B、严禁使用他人柜员号办理业务C、严禁柜员代替客户办理业务D、严禁柜员虚增存款E、严禁未经审批办理大额现金、转账业务

2.小额贷款业务中，各级管理人员在工作中必须坚守“三严禁”原则，下列不属于“三严禁”的是：A.严禁滥用职权，授意、指使或强迫员工违规办理小额贷款B.严禁超越权限或违规办理小额贷款C.严禁掩盖或违规处置不良贷款D.严禁索要和收受客户任何形式的宴请、礼金、礼物等

3.以下属于银行柜面员工办理业务禁令的是（）A、严禁逆规定程序办理各类业务；B、严禁从事民间借贷、违规担保、非法集资活动C、严禁对熟悉的客户优先办理业务D、严禁挪用库款、白条抵库、侵吞长款E、严禁明知客户存在违法违规可疑行为，仍照常为其办理业务

4.关于票据业务禁止规定,正确的是( )A.严禁与票据掮客或中介发生业务往来B.严禁办理无真实贸易背景的商业汇票承兑、贴现C.严禁跨区域上门办理贴现D.严禁未见票、未审票，先划款等逆流程操作

参考答案和解析
正确答案:A
更多“严禁组织或参与（）资料等欺骗手段办理业务；严禁越权和逆程序办理业”相关问题

  • 第1题：

    严禁客服经理将本人章、证、密码或系统权限等交他人使用，严禁使用他人章、证、密码或系统权限等办理业务。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    严禁出纳兑换人员从事以下（）活动。

    • A、严禁参与任何形式的的赌博
    • B、严禁参与经商和违规炒股
    • C、严禁非法套取外汇，外汇旅行支票
    • D、严禁违规办理收付业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    关于授信申报，以下哪项行为不属于直接经营责任：（）。

    • A、越权、违规办理或授意、伙同他人越权、违规办理授信业务
    • B、违法规定逆程序或减程序办理授信业务
    • C、在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的
    • D、在授信业务或投资理财业务中，对重要信息未进行虚假误导性陈述的

    正确答案:D

  • 第4题：

    网点负责人严禁行为不包括（）。

    • A、越权办理业务
    • B、账外经营
    • C、隐瞒重大问题
    • D、揽存

    正确答案:D

  • 第5题：

    内部帐户必须按规定办理核算，在业务处理中严禁违反以下规定（）。

    • A、严禁越级、越权使用上级行专用科目帐户
    • B、严禁错用、乱用内部帐户
    • C、严禁未经有权人审批的业务操作，
    • D、严禁业务操作和授权未实行岗位分离

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    严禁办理超出总、分行制度规定的业务，经批准或经授权的除外；严禁逆程序办理各类业务。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    判断题
    严禁办理超出总、分行制度规定的业务，经批准或经授权的除外；严禁逆程序办理各类业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于授信申报，以下哪项行为不属于直接经营责任：（）。
    A

    越权、违规办理或授意、伙同他人越权、违规办理授信业务

    B

    违法规定逆程序或减程序办理授信业务

    C

    在授信业务或投资理财业务中，伪造或参与伪造相关材料重要信息的

    D

    在授信业务或投资理财业务中，对重要信息未进行虚假误导性陈述的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，下列哪几项是审批环节的禁止性规定（）
    A

    严禁越权、变相越权或化整为零审批授信业务

    B

    严禁逆程序审批授信业务

    C

    严禁授意、强令或侧面引导审批人员违反业务管理规定和程序审批授信业务

    D

    严禁强令、授意或引导贷审会成员同意授权项目


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有（）
    A

    严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务

    B

    严禁“虚存实取”，“虚存虚取”办理业务

    C

    严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为，或配合客户虚假验资，或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利

    D

    严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    严禁组织或参与（）资料等欺骗手段办理业务；严禁越权和逆程序办理业务。
    A

    伪造、变造、虚构

    B

    仿造

    C

    编造


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    派驻业务经理如发生违规违纪、严重失职行为或参与作案的，按照员工违规行为处理办法的有关规定严肃处理，派驻业务经理严禁事项（）
    A

    严禁业务经理办理前台业务或到前台顶班替岗

    B

    严禁业务经理办理503柜员交易

    C

    严禁业务经理拥有不相兼容的系统操作类经办柜员

    D

    严禁业务经理承担机构发展指标和作为评价考核依据


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于网点负责人履职禁止性规定的有（）。

    • A、严禁越权办理业务。
    • B、严禁使用其他柜员章、证、卡办理业务
    • C、严禁隐瞒或迟报重大问题和案件事故
    • D、严禁单独保管和使用网点大门钥匙和布防密码
    • E、严禁任何形式的账外经营。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    严禁个人客户经理进行高柜和低柜业务操作，或超越权限办理非本职工作的业务，或兼职营业经理、现金柜员、非现金柜员工作。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账定时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    小额贷款业务中，各级管理人员在工作中必须坚守“三严禁”原则，下列不属于“三严禁”的是：（）

    • A、严禁滥用职权，授意、指使或强迫员工违规办理小额贷款
    • B、严禁超越权限或违规办理小额贷款
    • C、严禁掩盖或违规处置不良贷款
    • D、严禁索要和收受客户任何形式的宴请、礼金、礼物等

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下属于员工行为十条禁令的有：（）

    • A、严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动
    • B、严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务
    • C、严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证
    • D、严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    多选题
    下列属于网点负责人履职禁止性规定的有（）。
    A

    严禁越权办理业务。

    B

    严禁使用其他柜员章、证、卡办理业务

    C

    严禁隐瞒或迟报重大问题和案件事故

    D

    严禁单独保管和使用网点大门钥匙和布防密码

    E

    严禁任何形式的账外经营。


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    严禁出纳兑换人员从事以下（）活动。
    A

    严禁参与任何形式的的赌博

    B

    严禁参与经商和违规炒股

    C

    严禁非法套取外汇，外汇旅行支票

    D

    严禁违规办理收付业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账定时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）
    A

    严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务

    B

    严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务

    C

    严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为

    D

    严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些是基层营运人员“坚持独立履职，严禁盲听盲从”的要求：（）。
    A

    严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通

    B

    不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，随意设立内部绿色通道，违规处理营运事项

    C

    不得委托无权人员代理行使职权，不得指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务

    D

    严禁盲目听从上级或同事指挥，在明知是上级越权授意或同事越权指使的情况下，仍不抵制、不报告，违规办理业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    柜面业务操作五条禁令是指（）。
    A

    严禁柜员离岗时不退出业务系统

    B

    严禁使用他人柜员号办理业务

    C

    严禁柜员代替客户办理业务

    D

    严禁柜员虚增存款

    E

    严禁未经审批办理大额现金、转账业务


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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