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RCSA实施之前，应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括（）。A、有效的业务、产品和管理活动的规章、制度、文件B、内外部发现的各种案件和损失事件C、内外部监管审计报告、业务检查的工作底稿D、报告和通报

题目

RCSA实施之前，应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括（）。

  • A、有效的业务、产品和管理活动的规章、制度、文件
  • B、内外部发现的各种案件和损失事件
  • C、内外部监管审计报告、业务检查的工作底稿
  • D、报告和通报
相似考题

1.合规风险监测指标包括( )A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;

2.下列关于资产评估档案的类型说法正确的是()。A.按照工作底稿的内容，可以分为管理类工作底稿和操作类工作底稿 B.操作类工作底稿是指在执行资产评估业务过程中，为受理、计划、控制和管理资产评估业务所形成的工作记录及相关资料 C.管理类工作底稿是指在履行现场调查、收集评估资料和评定估算程序时所形成的工作记录及相关资料 D.按照工作底稿的载体，可以分为纸质阉文档、电子文档或者其他介质形式的文档 E.资产评估机构及其资产评估专业人员应当根据资产评估业务具体情况谨慎选择工作底稿的形式

3.在整个评估工作过程中，评估人员除了整理和收集管理类工作底稿外，还应收集所有与评估工作有关的操作类工作底稿，具体包括（　）。A、市场调查及数据分析资料 B、相关的历史和预测资料 C、专家讨论会记录 D、其他专家鉴定及专业人士报告 E、委托人及相关当事人提供的说明、证明和承诺

4.以下不属于操作风险事件的是___。A.内外部欺诈B.客户、产品和业务活动C.就业制度和工作场所安全D.决策失误

更多“RCSA实施之前，应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括（）。A、有效的业务、产品和管理活动的规章、制度、文件B、内外部发现的各种案件和损失事件C、内外部监管审计报告、业务检查的工作底稿D、报告和通报”相关问题

  • 第1题：

    在整个评估工作过程中，评估人员除了整理和收集管理类工作底稿外，还应收集所有与评估工作有关的操作类工作底稿，具体包括（　）。

    A. 市场调查及数据分析资料
    B. 相关的历史和预测资料
    C. 专家讨论会记录
    D. 其他专家鉴定及专业人士报告
    E. 委托人及相关当事人提供的说明. 证明和承诺

    答案：A,B,D,E
    解析：
    在整个评估工作过程中，评估人员除了整理和收集管理类工作底稿外，还应收集所有与评估工作有关的操作类工作底稿，具体包括以下内容：
    ①市场调查及数据分析资料；
    ②相关的历史和预测资料；
    ③询价记录；
    ④其他专家鉴定及专业人士报告；
    ⑤委托人及相关当事人提供的说明、证明和承诺；
    ⑥其他相关资料。

  • 第2题：

    下列关于资产评估档案说法错误的是()

    A.资产评估档案是指资产评估机构开展资产评估业务形成的，反映资产评估程序实施情况、支持评估结论的工作底稿、资产评估报告及其他相关资料
    B.按照工作底稿的内容分类，可以分为纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档
    C.管理类工作底稿是指在执行资产评估业务过程中，为受理、计划、控制和管理资产评估业务所形成的工作记录及相关资料
    D.操作类工作底稿是指在履行现场调查、收集评估资料和评定估算程序时所形成的工作记录及相关资料

    答案：B
    解析：
    按照工作底稿的载体，可以分为纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档。

  • 第3题：

    根据总行风险报告制度办法，操作风险事件发现时间不包括：（）

    • A、操作风险内部事件自行暴露的日期
    • B、外部事件的发生日期
    • C、内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。
    • D、外部事件的发现日期

    正确答案:D

  • 第4题：

    操作内勤负责（）等相关资料的收集、保管和归档。

    • A、业务合同
    • B、单据
    • C、客户资料
    • D、监管点

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    资产评估程序通常包括的主要环节除明确资产评估业务基本事项、编制和提交资产评估报告书、评定估算和资产评估工作底稿归档外，还应该包括（）。

    • A、签订资产评估业务约定书
    • B、编制资产评估计划
    • C、收集资产评估资料
    • D、现场调查
    • E、评估报告备案审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    内控评价非现场测试依据是（）。

    • A、以前年度内部控制评价利用的成果
    • B、收集的内外部监管检查资料和相关数据资料
    • C、利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索
    • D、对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。

    • A、专项治理检查报告
    • B、业务检查报告
    • C、内部审计报告
    • D、外部监管审计报告等资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    合规风险监测指标包括（）

    • A、某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
    • B、某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
    • C、内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
    • D、案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    资产评估程序通常包括的主要环节除明确资产评估业务基本事项、编制和提交资产评估报告书、评定估算和资产评估工作底稿归档外，还应该包括（）。
    A

    签订资产评估业务约定书

    B

    编制资产评估计划

    C

    收集资产评估资料

    D

    现场调查

    E

    评估报告备案审核


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    注册资产评估师执行企业价值评估业务，应当根据评估业务的具体情况，收集并分析被评估企业的资料和其他相关资料，通常包括（）。
    A

    评估对象相关权益状况及有关法律文件、评估对象涉及的主要权属证明资料

    B

    企业的历史沿革、主要股东及持股比例、主要的产权和经营管理结构资料

    C

    企业的资产、财务、经营管理状况资料

    D

    证券市场、产权交易市场等市场的有关资料


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下可以作为RCSA实施过程中对固有风险和控制措施进行定量分析的数据来源的有（）。
    A

    专项治理检查报告

    B

    业务检查报告

    C

    内部审计报告

    D

    外部监管审计报告等资料


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    内控评价非现场测试依据是（）。
    A

    以前年度内部控制评价利用的成果

    B

    收集的内外部监管检查资料和相关数据资料

    C

    利用信息系统等非现场手段从各项业务数据中提取的风险线索

    D

    对于被评价机构自查发现问题并完成整改的，不作为非现场测试依据


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    管理类工作底稿的内容通常包括（　）。

    A.评估业务基本事项的记录
    B.资产评估计划
    C.收集的评估资料
    D.评估业务执行过程中重大问题处理记录
    E.评估报告的审核意见

    答案：A,B,D,E
    解析：
    管理类工作底稿通常包括以下内容： 1.资产评估业务基本事项的记录；2.资产评估委托合同； 3.资产评估计划； 4.资产评估业务执行过程中重大问题处理记录； 5.资产评估报告的审核意见；（6）资产评估项目所涉及的经济行为需要批准的，应当将批准文件归档。

  • 第14题：

    广发银行操作风险管理工具主要包括（）

    • A、操作风险与控制自我评估
    • B、关键风险指标监测
    • C、操作风险事件报告及损失数据收集
    • D、新产品和新业务操作风险评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    注册资产评估师执行企业价值评估业务，应当根据评估业务的具体情况，收集并分析被评估企业的资料和其他相关资料，通常包括（）。

    • A、评估对象相关权益状况及有关法律文件、评估对象涉及的主要权属证明资料
    • B、企业的历史沿革、主要股东及持股比例、主要的产权和经营管理结构资料
    • C、企业的资产、财务、经营管理状况资料
    • D、证券市场、产权交易市场等市场的有关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    以下属于培训管理岗的工作职责的是（）。

    • A、根据工作需要承担维护考核题库，辅助完成员工业务考核工作。
    • B、建立培训体系制度，制定、执行培训计划和效果评估。
    • C、完成各类业务资料和信息编制、维护和更新工作，对各种信息资料分类整理。
    • D、收集、归类、编制培训资料，根据业务需求实施培训。

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。

    • A、会谈纪要
    • B、证据调查清单
    • C、A和B都是
    • D、A和B都不是

    正确答案:C

  • 第18题：

    信贷管理部门尽职监督的主要职责包括（）。

    • A、组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
    • B、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展
    • C、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
    • D、对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下不属于操作风险事件的是（）

    • A、内外部欺诈
    • B、客户、产品和业务活动
    • C、就业制度和工作场所安全
    • D、决策失误

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    RCSA实施之前，应收集涉及评估对象的相关资料。收集资料范围主要包括（）。
    A

    有效的业务、产品和管理活动的规章、制度、文件

    B

    内外部发现的各种案件和损失事件

    C

    内外部监管审计报告、业务检查的工作底稿

    D

    报告和通报


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据总行风险报告制度办法，操作风险事件发现时间不包括：（）
    A

    操作风险内部事件自行暴露的日期

    B

    外部事件的发生日期

    C

    内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。

    D

    外部事件的发现日期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于操作风险事件的是( )
    A

    内外部欺诈

    B

    客户、产品和业务活动

    C

    就业制度和工作场所安全

    D

    决策失误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    信贷管理部门尽职监督的主要职责包括（）。
    A

    组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责

    B

    监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展

    C

    监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改

    D

    对尽职监督发现的有关责任人员移送相关部门处理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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