合规风险监测指标包括( )
A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;
B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;
C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;
D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;
第1题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制,收集的合规风险信息包括( )
A.报告期辖内案件情况
B.内外部监督检查情况
C.异常交易及客户投诉情况
D.合规审查发现风险情况
第2题:
监管机构依据业务经营风险指标、合规风险指标以及内控风险指标监测寿险公司分支机构,并进行分类。在业务经营风险指标中,除了退保率之外,还包含的指标是( ):①投诉率;②营销员12个月留存率;③保费继续率;④业务及管理费用率;⑤佣金及手续费率。
A.①③④
B.①②③⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
第3题:
第4题:
合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()
第5题: