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在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备以下条件（）A、注册资本或净资本不少于12亿元人民币B、市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位C、提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力D、提交申请前2年没有违法和重大违规行为

题目

在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备以下条件（）

  • A、注册资本或净资本不少于12亿元人民币
  • B、市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位
  • C、提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力
  • D、提交申请前2年没有违法和重大违规行为
相似考题

1.依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），设立分支机构，应当提出设立申请，并符合下列____条件。（）A.上一年度偿付能力充足，提交申请前连续2个季度偿付能力均为充足B.申请人具备完善的分支机构管理制度C.在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业D.申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形

2.下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

3. 下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是( )。A: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元 B: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元 C: 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元 D: 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

4.根据《保险公司分支机构市场准入管理办法》，保险公司申请设立省级分公司，应当符合以下条件( )。①上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅱ类②上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别均不低于B类③最近两年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录④已设立的省级分公司运转正常，最近三年内没有发生省级分公司市场退出情形A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备以下条件（）A、注册资本或净资本不少于12亿元人民币B、市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位C、提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力D、提交申请前2年没有违法和重大违规行为”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。

    A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
    B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
    C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
    D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

    答案：A,D
    解析：
    根据《期货公司投资咨询业务试行办法》第六条规定，本题考查申请从事期货投资咨询业务具备注册资本的条件。根据法律规定，申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

  • 第2题：

    中国人民银行为规范全国银行间债券市场做市商做市业务，制定了哪项政策法规（）

    • A、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
    • B、《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》
    • C、《全国银行间债券市场债券交易规则》
    • D、《全国银行间债券市场做市商管理规定》

    正确答案:D

  • 第3题：

    根据《保险公司分支机构市场准入管理办法》，保险公司申请设立省级分公司，应当符合以下条件（）。 ①上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅱ类 ②上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别均不低于B类 ③最近两年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录 ④已设立的省级分公司运转正常，最近三年内没有发生省级分公司市场退出情形

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:A

  • 第4题：

    按照中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知，财务公司进入全国银行间债券市场，须向中国人民银行提交以下申请材料（）。

    • A、进入全国银行间债券市场的申请
    • B、金融机构法人许可证
    • C、公司章程
    • D、以法人为单位持有的全部债券的明细情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    吸收公众存款的金融机构法人在全国银行间债券市场开办债券结算代理业务须经中国人民银行总行批准，应具备下列条件（）

    • A、申请前两年在全国银行间债券市场的债券交易量和承销量均居前列
    • B、内控机制健全，并具有合格的从事结算代理业务的专职人员
    • C、具备良好的债券结算和资金清算能力
    • D、申请前两年在银行间债券市场无违规、违约行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下哪些材料（）

    • A、申请书
    • B、相关业务部门情况介绍（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）
    • C、提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面证明
    • D、以上皆不正确

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    全国银行间债券市场做市商可享有的权利包括（）

    • A、获得在一级市场购买债券的便利
    • B、优先成为国债、政府类开发金融机构债券承销团成员和公开市场业务一级交易商
    • C、通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费和结算手续费优惠
    • D、获得全国银行间同业拆借中心实时提供的报价数据、成交数据等信息便利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    吸收公众存款的金融机构法人在全国银行间债券市场开办债券结算代理业务须经中国人民银行总行批准，应具备下列条件（）
    A

    申请前两年在全国银行间债券市场的债券交易量和承销量均居前列

    B

    内控机制健全，并具有合格的从事结算代理业务的专职人员

    C

    具备良好的债券结算和资金清算能力

    D

    申请前两年在银行间债券市场无违规、违约行为


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备以下条件（）
    A

    注册资本或净资本不少于12亿元人民币

    B

    市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位

    C

    提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力

    D

    提交申请前2年没有违法和重大违规行为


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）
    A

    提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力

    B

    具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制

    C

    相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确

    D

    有较强的债券市场研究和分析能力


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是()。
    A

    具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

    B

    开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

    C

    具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

    D

    做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备


    正确答案： B
    解析： AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。 B项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第12题：

    单选题
    受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向（）提交申请文件。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国人民银行

    D

    中国保监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法中，正确的是( )。

    A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
    B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
    C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
    D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务的，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

  • 第14题：

    申请设立省级分公司以外分支机构的，应当符合以下哪些条件：（）。

    • A、符合申请人自身发展规划，保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅰ类
    • B、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于B类，且省级分公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于C类
    • C、保险公司具备良好的公司治理，内控健全，申请人具备完善的分支机构管理制度
    • D、在保险公司住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立的，当地省级分公司已经开业
    • E、拟设机构的上级直接管理机构开业满三个月。省级分公司在其所在地市设立分支机构不受此限制
    • F、拟设机构的上级直接管理机构内控健全，且有符合拟设机构主要负责人任职条件的筹建负责人

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第15题：

    保险公司申请设立省级分公司，应当符合以下条件：（）。

    • A、符合自身发展规划。其中，成立三年以内的保险公司设立省级分公司，如与该公司成立时提交的发展规划不一致的，应当说明理由
    • B、上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅱ类，且上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别均不低于B类
    • C、具备良好的公司治理，内控健全，具备完善的分支机构管理制度
    • D、最近两年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录
    • E、不存在申请人或者其管理人员因工作行为涉嫌重大违法犯罪，正在受到金融监管机构或者司法机关立案调查的情形
    • F、已设立的省级分公司运转正常，最近两年内没有发生省级分公司市场退出情形，且有符合省级分公司高级管理人员任职条件的筹建负责人

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第16题：

    境外央行进入银行间债券市场应当向中国人民银行递交书面申请，并提交哪些材料？


    正确答案: （1）本机构基本情况说明；
    （2）人民币资金来源及规模说明；
    （3）拟投资额度及计划书；
    （4）债券投资相关负责人员基本情况表；
    （5）中国人民银行要求的其他材料。

  • 第17题：

    金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下哪些材料（）

    • A、《营业执照》（副本复印件）、《金融许可证》（副本复印件）
    • B、做市业务的内部管理制度和操作规程
    • C、提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告
    • D、经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）

    • A、提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力
    • B、具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
    • C、相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确
    • D、有较强的债券市场研究和分析能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向（）提交申请文件。

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国人民银行
    • D、中国保监会

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    财务公司进入全国银行间债券市场，须向（）提交申请。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    证监会

    D

    财务公司协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    全国银行间债券市场做市商可享有的权利包括（）
    A

    获得在一级市场购买债券的便利

    B

    优先成为国债、政府类开发金融机构债券承销团成员和公开市场业务一级交易商

    C

    通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费和结算手续费优惠

    D

    获得全国银行间同业拆借中心实时提供的报价数据、成交数据等信息便利


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    中国人民银行为规范全国银行间债券市场做市商做市业务，制定了哪项政策法规（）
    A

    《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

    B

    《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》

    C

    《全国银行间债券市场债券交易规则》

    D

    《全国银行间债券市场做市商管理规定》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    境外央行进入银行间债券市场应当向中国人民银行递交书面申请，并提交哪些材料？

    正确答案： （1）本机构基本情况说明；
    （2）人民币资金来源及规模说明；
    （3）拟投资额度及计划书；
    （4）债券投资相关负责人员基本情况表；
    （5）中国人民银行要求的其他材料。
    解析： 暂无解析

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