《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定,银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险,具体包括以下()等方面。
第1题:
A、资金流向监测
B、银行员工管理
C、消费者宣传教育
D、明察暗访
第2题:
A、宣传教育
B、监测预警
C、涉案账户查控
D、以上选项都包括
第3题:
A、充分认识当前形势下做好防范和处置非法集资工作的重要意义
B、加强内部管理,切实防范非法集资风险向银行业传递
C、加强源头治理,大力开展面向公众的宣传教育
D、加强资金监测,发挥银行业金融机构监测防控作用
第4题:
A、投资理财
B、非融资性担保
C、P2P网络借贷
D、农村专业合作社
第5题:
银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括:()
A.小贷公司
B.证券公司
C.担保机构
D.民间融资
E.非法集资
第6题:
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,组织、参与、开展民间借贷、违规担保的;至少应给予解除劳动合同处理。
第7题:
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的;应给予解除劳动合同处理。
第8题:
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的()。在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低声誉风险和财务损失。
第9题:
银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括()
第10题:
银行业金融机构要重点关注重要岗位敏感环节员工“八小时”内外的行为,严禁()
第11题:
业务产品营销活动
产品推介和宣传
民间融资
非法集资
第12题:
小贷公司
典当行
融资性担保机构
民间融资
非法集资
第13题:
A、对非法集资资金从银行转账的,要认真分析,查找原因,采取对策
B、对员工参与非法集资的,要严肃调查,追究责任
C、对发现线索,为国家、人民群众挽回损失的,要予以表彰
D、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
第14题:
A.5
B.10
C.15
D.20
第15题:
A、加强对涉嫌非法集资可疑资金的实时监测预警
B、严格执行大额可疑资金报告制度
C、将涉嫌非法集资线索及时提供给地方各级银保监局
D、实行领导责任制,明确具体责任部门和人员,加大对下属分支机构执行情况的监督检查力度
第16题:
A、建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B、将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C、严查员工行为
D、一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
第17题:
银行业金融机构应积极防范民间融资风险,密切关注信贷客户动态信息,对存在明显迹象或已查实参与民间融资的信贷客户,在提供足额抵押担保的情况下,可适当新增授信。()
此题为判断题(对,错)。
第18题:
《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》加强外部冲击风险监测,防止民间金融风险向银行业传递的要求中,不包括()。
第19题:
《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定,银行业金融机构应对()实行名单制管理。
第20题:
以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()
第21题:
《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》(银监办发〔2012〕160号)要求合规经营,不得直接或变相参与()。
第22题:
防范跨境业务风险
严处非法集资风险
防范社会金融风险
防范洗钱风险
第23题:
加强银行信贷资金流向的监测
密切关注信贷客户动态信息
开展分支机构和员工行为排查
严防信贷资金流入民间融资和非法集资
有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资