niusouti.com

在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。A、公司治理B、内部控制C、风险管理D、内部审计E、IT系统

题目

在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。

  • A、公司治理
  • B、内部控制
  • C、风险管理
  • D、内部审计
  • E、IT系统
相似考题

1.在并表监管方面,非现场监管的重点是:()。A.内部制度执行力B.IT系统C.企业文化建设D.通过分析财务报告数据而识别潜在风险

2.监管当局对单个银行在并表的基础上收集资料.分析银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是（ ）。A.现场检查B.并表监管C.非现场监测D.实证监管

3.通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是( )。A．现场检查B．并表监管C．实证监管D．非现场监管

4.在并表监管方面,非现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。()此题为判断题(对，错)。

更多“在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。”相关问题

  • 第1题：

    从银行的整体风险考虑，银行监管的方法包括( )。

    A．现场监督

    B．非现场监督

    C．并表监管

    D．抽查

    E．全面检查法


    正确答案：ABC
    解析：银行监管的方法包括现场监督、非现场监督和并表监管。

  • 第2题：

    在所有情况下，银行监管当局应具备了解银行和集团的整体结构，以及与其他监管银行集团所属公司的监管当局进行协调的能力，称为( )。

    A、非现场监督
    B、现场检查
    C、并表监管
    D、监管评级

    答案：C
    解析：
    在所有情况下，银行监管当局应具备了解银行和集团的整体结构，以及与其他监管银行集团所属公司的监管当局进行协调的能力，称为并表监管。选C。

  • 第3题：

    通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是()。

    A:现场检查
    B:并表监管
    C:实证监管
    D:非现场监管

    答案：A
    解析：
    现场检查是指通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。其形式有实地审核、察看、取证和谈话等。

  • 第4题：

    银行监管的基本手段有( )。

    A.集中监管
    B.非现场监管
    C.并表监管
    D.现场检查
    E.分业监管

    答案：B,D
    解析：
    非现场监管和现场检查是中国银行业监督管理委员会的两大基本监管手段，两者相互依存、互为补充，又各负其责，各有侧重。

  • 第5题：

    在出质人作业库的监管业务中，开发人员对现场质物的考察重点是哪些方面？


    正确答案: （1）质物的品种、规格、材质、标识、质物特性、管理与养护要求等物理情况和质物的来源、生产工艺、质量认证、合法性以及质物入、出、存统计。
    （2）堆码摆放。
    （3）仓储流程。
    （4）数量及重量核算方法。
    （5）质物密度及理论换算公式。
    （6）如何盘点核实验收等情况。

  • 第6题：

    操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。

    • A、定量并表监管
    • B、定性并表监管
    • C、法人并表监管
    • D、单一机构监管

    正确答案:B

  • 第7题：

    在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    银行监管的基本方法有（　　）。
    A

    集中监管

    B

    非现场监督

    C

    并表监管

    D

    现场检查

    E

    分业监管


    正确答案： E,D
    解析：
    银行监管的基本方法有两种，即非现场监督和现场检查。如果从银行的整体风险考虑，还应包括并表监管。在进行现场检查后，监管当局一般要对银行进行评级。

  • 第9题：

    单选题
    证券监管现场检查的重点是()。
    A

    业务检查

    B

    风险检查

    C

    财务检查

    D

    合规检查


    正确答案： D
    解析： 合规检查是证券监管现场检查的重点。合规检查主要是针对证券市场的违规行为进行调查、取证和处罚等。

  • 第10题：

    单选题
    通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是（）
    A

    现场检查

    B

    并表监管

    C

    实证监管

    D

    非现场监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行监管的基本手段有（  ）。
    A

    集中监管

    B

    非现场监管

    C

    并表监管

    D

    现场检查

    E

    分业监管


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    关于并表监管，下列说法正确的是（）
    A

    是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面

    B

    定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等

    C

    定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等

    D

    我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管

    E

    《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从银行的整体风险考虑，银行监管的方法包括( )。

    A．现场检查

    B．非现场监督

    C．并表监管

    D．抽查

    E．全面检查法


    正确答案：ABC
    银行监管的方法包括现场检查、非现场监督和并表监管。

  • 第14题：

    在银行业监管的基本方法中，监管当局针对单个银行在并表的基础上收集、分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式，称为( )。

    A、非现场监督
    B、监管评级
    C、并表监管
    D、现场检查

    答案：A
    解析：
    银行业监管的基本方法有两种，非现场监督和现场检查，其中非现场监督是监管当局针对单个银行在并表的基础上收集、分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。选A。

  • 第15题：

    在银行业监管的基本方法中，监管当局针对单个银行在并表的基础上收集、分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式，称为()。

    A.非现场监督
    B.监管评级
    C.并表监管
    D.现场检查

    答案：A
    解析：
    银行业监管的基本方法有两种，非现场监督和现场检查，其中非现场监督是监管当局针对单个银行在并表的基础上收集、分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。选A。

  • 第16题：

    银行监管的基本方法有( )。

    A.集中监管
    B.非现场监督
    C.并表监管
    D.现场检查
    E.分业监管

    答案：B,C,D
    解析：
    银行监管的基本方法有两种，即非现场监督和现场检查。如果从银行的整体风险考虑，还应包括并表监管。在进行现场检查后，监管当局一般要对银行进行评级。

  • 第17题：

    证券监管现场检查的重点是（）。

    • A、业务检查
    • B、风险检查
    • C、财务检查
    • D、合规检查

    正确答案:D

  • 第18题：

    在并表监管方面，非现场监管的重点是（）

    • A、内部制度执行力
    • B、IT系统
    • C、企业文化建设
    • D、通过分析财务报告数据而识别潜在风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。
    A

    公司治理

    B

    内部控制

    C

    风险管理

    D

    内部审计

    E

    IT系统


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    监管当局对单个银行在并表的基础上收集资料、分析银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是（　　）。
    A

    现场检查

    B

    并表监管

    C

    非现场监督

    D

    实证监管


    正确答案： B
    解析：
    银行业监管的基本方法有两种，即非现场监督和现场检查：前者是银行监管机构针对单个银行在并表的基础上收集、分析其经营稳健性和安全性的一种方式；后者是指通过银行监管机构的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。

  • 第21题：

    单选题
    通过查阅信托公司经营活动的账表、信托文件等对信托公司经营管理情况进行分析、检查、评价，这指的是（  ）。
    A

    现场检查

    B

    并表监管

    C

    实证检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在并表监管方面，非现场监管的重点是（）
    A

    内部制度执行力

    B

    IT系统

    C

    企业文化建设

    D

    通过分析财务报告数据而识别潜在风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容