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我国对商业银行公司治理的监管依据主要包括（）A、《公司法》B、《股份制商业银行公司治理指引》C、《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》D、《股份制商业银行董事会尽职指引》E、《商业银行信息披露暂行办法》

题目

我国对商业银行公司治理的监管依据主要包括（）

  • A、《公司法》
  • B、《股份制商业银行公司治理指引》
  • C、《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》
  • D、《股份制商业银行董事会尽职指引》
  • E、《商业银行信息披露暂行办法》
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1.我国保险公司治理的历史与现状不包括()。A.公司治理在我国保险业发展之初就很健全B.保险机构改制上市全面推进，公司治理改革进一步深化C.顺应国际趋势，构建“三支柱”现代保险监管框架，公司治理监管体系逐步健全D.保险公司治理改革和监管不断健全，取得显著成效

2.保险监管的主要内容包括保险公司偿付能力的监管、保险公司市场行为的监管和保险公司治理结构的监管。()此题为判断题(对，错)。

3.目前我国保险监管的三大支柱不包括( )。A. 偿付能力监管B. 审慎监管C. 公司治理监管D. 市场行为监管

4.对商业银行公司治理评级结果为()级以下的,应当加强对被评级银行公司治理状况的监管,并视情况进行专项现场检查。A.2B.3C.4D.5

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  • 第1题：

    我国保险监管的主要内容有()。

    A、偿付能力监管

    B、市场行为监管

    C、公司治理结构监管

    D、行业准则监管


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中()是对上市公司日常监管的主要内容。

    A:公司治理监管
    B:并购重组的监管
    C:信息披露的监管
    D:股份分红的监管

    答案：C
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第3题：

    构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括（　　）。

    A.市场约束
    B.市场准人
    C.公司治理
    D.监管部门监督检查
    E.资本监管

    答案：A,D
    解析：
    监管部门监督检查与市场约束共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。BE两项为银行监管的具体方法；C项是商业银行有效管理控制风险的内部保障。

  • 第4题：

    在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

    A.商业银行行业自律
    B.商业银行外部监管
    C.商业银行自我监管
    D.商业银行市场约束

    答案：C
    解析：
    我国银行监管的四个层次分别是银行自我监管、外部监管、行业自律和市场约束。其中，商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

  • 第5题：

    人民银行对商业银行实施宏观审慎监管的核心工具是()。


    A.内部控制

    B.资本监管

    C.信息披露

    D.公司治理

    答案：B
    解析：
    资本监管是银行宏观审慎监管的核心。

  • 第6题：

    我国保险监管的“三个支柱”是指（）。

    • A、投资行为监管、偿付能力监管、公司内控监管
    • B、市场行为监管、投资行为监管、公司治理结构监管
    • C、投资行为监管、营销行为监管、公司内控监管
    • D、市场行为监管、偿付能力监管、公司治理结构监管

    正确答案:D

  • 第7题：

    保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标，初步构建了公司治理监管框架，主要包括（）：①行政审批和报告制度；②非现场监管和现场检查；③窗口指导；④定期谈话。

    • A、①③④
    • B、①②④
    • C、①②③
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    对商业银行公司治理评级结果为（）级以下的，应当加强对被评级银行公司治理状况的监管，并视情况进行专项现场检查。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    目前，我国对证券业的监管中包括对上市公司的监管。上市公司监管的主要方面有（  ）。
    A

    上市公司业务范围

    B

    上市公司信息披露

    C

    上市公司治理

    D

    上市公司高管薪酬

    E

    并购重组


    正确答案： B,C,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行公司治理指引》，（）是商业银行公司治理的基本文件。
    A

    公司法

    B

    监管文件

    C

    公司章程

    D

    股东大会决议


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    我国对商业银行公司治理的监管依据主要包括（）
    A

    《公司法》

    B

    《股份制商业银行公司治理指引》

    C

    《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》

    D

    《股份制商业银行董事会尽职指引》

    E

    《商业银行信息披露暂行办法》


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括（）。
    A

    市场约束

    B

    市场准人

    C

    公司治理

    D

    监管部门监督检查

    E

    资本监管


    正确答案： D,B
    解析： 监管部门监督检查与市场约束共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。BE两项为银行监管的具体方法；C项是商业银行有效管理控制风险的内部保障。

  • 第13题：

    我国保险监管的主要内容有()。

    A:偿付能力监管

    B:市场行为监管

    C:公司治理结构监管

    D:行业准则监管

    E:财务监管


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括（　　）。

    A、市场约束
    B、市场准人
    C、公司治理
    D、监管部门监督检查
    E、.资本监管

    答案：A,D
    解析：
    监管部门监督检查与市场约束共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。BE两项为银行监管的具体方法；C项是商业银行有效管理控制风险的内部保障。

  • 第15题：

    商业银行的公司治理具有特殊性，具体表现为（ ）。

    A.商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护
    B.商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高
    C.商业银行公司治理应受到更严格的监管
    D.商业银行的首要职责和生命线是信用创造
    E.商业银行具有完善的信息披露制度

    答案：A,B,C
    解析：
    商业银行的这种高杠杆、高风险的特点决定了商业银行的公司治理具有特殊性。其表现在：一是商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护：二是商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高：三是商业银行公司治理应受到更严格的监管。

  • 第16题：

    央行对商业银行实施宏观审慎监管(MPA)的核心工具是()。


    A.内部控制

    B.公司治理

    C.资本监管

    D.信息披露

    答案：C
    解析：
    资本监管是银行宏观审慎监管的核心。

  • 第17题：

    根据《商业银行公司治理指引》，（）是商业银行公司治理的基本文件。

    • A、公司法
    • B、监管文件
    • C、公司章程
    • D、股东大会决议

    正确答案:C

  • 第18题：

    中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化作为目标，初步构建了保险公司治理监管框架，主要包括（）。 ①行政审批 ②报告制度 ③非现场监管、现场监管 ④窗口指导 ⑤定期谈话

    • A、①②③④
    • B、②③④⑤
    • C、①②③⑤
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第19题：

    国际上许多组织和机构对公司治理进行了广泛研究，我国银行监管当局借鉴经济合作与发展组织（OECD）的公司治理准则和巴塞尔委员会的商业银行公司治理原则，提出了我国商业银行公司治理的要求，主要内容包括（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
    • B、明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务
    • C、建立、健全以监事会为核心的监督机制
    • D、建立完善的信息报告和信息披露制度
    • E、建立合理的薪酬制度，强化激励约束机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    公司治理状况评级是对我国商业银行监管评级中（）的一个重要组成部分。
    A

    管理状况

    B

    信用状况

    C

    资产状况

    D

    流动性状况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    我国保险监管的主要内容有（）。
    A

    偿付能力监管

    B

    市场行为监管

    C

    公司治理结构监管

    D

    行业准则监管


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行的公司治理具有特殊性，具体表现为（）。
    A

    商业银行公司治理更加注重债权人利益的保护

    B

    商业银行公司治理对风险管理和内部控制的要求更高

    C

    商业银行公司治理应受到更严格的监管

    D

    商业银行的首要职责和生命线是信用创造

    E

    商业银行具有完善的信息披露制度


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    央行对商业银行实施宏观审慎监管（NPA）的核心工具是（  ）。
    A

    内部控制

    B

    公司治理

    C

    资本监管

    D

    信息披露


    正确答案： C
    解析：

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