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客户服务中心从业人员合规风险防范措施包括（）。A、事前防范B、事中控制C、事后监督D、上述三项均是

题目

客户服务中心从业人员合规风险防范措施包括（）。

  • A、事前防范
  • B、事中控制
  • C、事后监督
  • D、上述三项均是
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1.借记卡业务风险管理严格遵循()的原则。A、事前防范B、事中控制C、事后监督D、事后报告

2.内部控制是商业银行对风险进行()、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。A.事前防范 B.事前审查 C.事前调查 D.前期防范

3.内部控制是对风险进行()的动态过程和机制。A.事前防范 B.事中防范 C.事中控制 D.事后监督 E.事后纠正

4.商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行( )。A、事前防范、事中控制、事后监督和纠正B、事前监督和纠正、事中防范、事后控制C、事前控制、事中监督和纠正、事后防范D、事前防范、事中监督和纠正、事后控制

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  • 第1题：

    商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行( )。

    A.事前防范、事中控制、事后监督和纠正
    B.事前监督和纠正、事中防范、事后控制
    C.事前控制、事中监督和纠正、事后防范
    D.事前防范、事中监督和纠正、事后控制

    答案：A
    解析：
    本题按照一定的逻辑顺序即可排列正确。对风险首先要防患于未然，排除B、C两项，而风险一旦发生，就要控制风险的继续扩大；“纠正”一般是在事后才做的工作，因此，排除D项。

  • 第2题：

    客服中心从业人员合规风险防控措施中不包括以下哪个？（）

    • A、事前防范
    • B、事中控制
    • C、事后监督
    • D、事后总结

    正确答案:D

  • 第3题：

    风险控制包括事前预防，事中控制和（）。

    • A、事后控制
    • B、事前准备
    • C、事后总结
    • D、事中掌控

    正确答案:A

  • 第4题：

    网点内控工作体系包括（）。

    • A、事前防范
    • B、事中控制
    • C、事后监督检查
    • D、整改落实情况

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

    • A、业务部门实施有效自我合规控制
    • B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
    • C、内部审计事后控制
    • D、合规文化建设

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    内部控制是对风险进行（　）的动态过程和机制。

    • A、事前控制、事中防范、事后监督和纠正
    • B、事前防范、事中控制、事后监督和纠正
    • C、事前监督和纠正、事中控制、事后防范
    • D、事前防范、事中监督和纠正、事后控制

    正确答案:B

  • 第7题：

    从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）

    • A、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识
    • B、专项检查监督、定期进行办公环境合规检查
    • C、遵守各项流程及制度，发现风险及时控制
    • D、质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查
    • E、文件管理检查、权限定期盘点排查

    正确答案:D,E

  • 第8题：

    单选题
    内部控制是对风险进行（　）的动态过程和机制。
    A

    事前控制、事中防范、事后监督和纠正

    B

    事前防范、事中控制、事后监督和纠正

    C

    事前监督和纠正、事中控制、事后防范

    D

    事前防范、事中监督和纠正、事后控制


    正确答案： A
    解析： 内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

  • 第9题：

    多选题
    程序和方法，对风险进行控制的动态过程和机制。其中风险控制包括（）。
    A

    事前防范

    B

    事中控制

    C

    事后监督与纠正

    D

    外部防范


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。
    A

    业务部门实施有效自我合规控制；

    B

    合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；

    C

    内部审计事后控制

    D

    外部监管机构的监管监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金燕卡风险管理严格遵循（）的原则。
    A

    事前防范

    B

    事中控制

    C

    事后监督

    D

    责任追究


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    客服客服中心从业人员合规风险规范措施（）
    A

    事前防范

    B

    事中控制

    C

    事后总结

    D

    事后监督


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金燕卡风险管理严格遵循（）的原则。

    • A、事前防范
    • B、事中控制
    • C、事后监督
    • D、责任追究

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    客服客服中心从业人员合规风险规范措施（）

    • A、事前防范
    • B、事中控制
    • C、事后总结
    • D、事后监督

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    （）是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法，督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。

    • A、事前控制
    • B、事中管理
    • C、事后监督
    • D、事后反馈

    正确答案:B

  • 第16题：

    程序和方法，对风险进行控制的动态过程和机制。其中风险控制包括（）。

    • A、事前防范
    • B、事中控制
    • C、事后监督与纠正
    • D、外部防范

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

    • A、业务部门实施有效自我合规控制；
    • B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
    • C、内部审计事后控制
    • D、外部监管机构的监管监督

    正确答案:A

  • 第18题：

    中期建立有效的风险预警体系，发现风险及时反馈优化，依权限申请双岗复合，进行客户敏感信息拦截，文件信息规范存储，销毁将事中控制落实到每项工作中，严格遵守各项流程及制度，发现风险及时反馈控制，属于从业人员合规风险防范措施中的事中控制。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
    A

    业务部门实施有效自我合规控制

    B

    合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理

    C

    内部审计事后控制

    D

    合规文化建设


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）
    A

    加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识

    B

    专项检查监督、定期进行办公环境合规检查

    C

    遵守各项流程及制度，发现风险及时控制

    D

    质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查

    E

    文件管理检查、权限定期盘点排查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客服中心从业人员合规风险防控措施中不包括以下哪个？（）
    A

    事前防范

    B

    事中控制

    C

    事后监督

    D

    事后总结


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    电子银行外部欺诈风险防范策略包括（）
    A

    事前防范

    B

    事中控制

    C

    事后处置

    D

    技术加固


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    客户服务中心从业人员合规风险防范措施包括（）。
    A

    事前防范

    B

    事中控制

    C

    事后监督

    D

    上述三项均是


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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