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单选题基金销售人员从业资质的获取方式是()。A 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B 通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件

题目
单选题
基金销售人员从业资质的获取方式是()。
A

通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

B

通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

C

通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

D

通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件


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  • 第1题:

    基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息的主要内容是( )。

    A.姓名
    B.从业资质证明及编号
    C.所在营业网点
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    基金销售人员的资格管理、人员管理和培训;
    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第2题:

    某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
    Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;
    Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;
    Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;
    Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    "第一,基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。第二,基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。第三,基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理挡案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四,基金销售机构应建立科学合理的销售缋效评价体系,健全激励、约束机制。第五,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六,基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。第七,基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第八,基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第3题:

    (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。
    Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训
    Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
    Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金
    Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第4题:

    基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息,公示的内容包括( )等信息。
    Ⅰ、姓名
    Ⅱ、从业资质证明
    Ⅲ、从业资质证明编号
    Ⅳ、所在营业网点

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:

  • 第5题:

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
    C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案:B
    解析:
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。参见教材(下册)P138。

  • 第6题:

    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。

    A.证券业协会
    B.基金管理公司
    C.基金销售机构
    D.相关监管机构

    答案:C
    解析:
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。

  • 第7题:

    基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第8题:

    在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    单选题
    基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括(  )。①姓名②从业资质证明③年龄④所在营业网点
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息的主要内容是( )。
    A

    姓名

    B

    从业资质证明及编号

    C

    所在营业网点

    D

    以上都是


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是(  )。
    A

    证券业协会

    B

    基金管理公司

    C

    基金销售机构

    D

    相关监管机构


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金销售机构对基金销售人员的( )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
    A

    销售行为

    B

    流动情况

    C

    获取从业资质

    D

    以上都是


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容可能不包括( )。

    A.所在营业网点
    B.从业资质证明
    C.从业年限
    D.从业资质证明编号

    答案:C
    解析:
    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第14题:

    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括( )。

    A.姓名
    B.家庭住址
    C.所在营业网点
    D.从业资质证明及编号

    答案:B
    解析:
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第15题:

    (2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括( )。

    A.家庭住址
    B.从业资质证明
    C.所在营业网点
    D.从业资质证明编号

    答案:A
    解析:
    基金销售机构应通过网络或其它方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第16题:

    基金销售从业资质的人员信息不包括( )

    A.从业人员姓名
    B.从业资质证明及编号
    C.从业期限
    D.所在营业网点

    答案:C
    解析:
    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第17题:

    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括( )。

    A.姓名
    B.所在营业网点
    C.从业资质证明及编号
    D.身份证号码

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  • 第18题:

    基金销售人员从业资质的获取方式是()。

    • A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
    • B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
    • C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
    • D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件

    正确答案:D

  • 第19题:

    基金销售人员基金销售资质的获取有哪两种途径?


    正确答案: 一是通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证;二是通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请,符合条件的可获得中国证券业执业证书。

  • 第20题:

    问答题
    基金销售人员基金销售资质的获取有哪两种途径?

    正确答案: 一是通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证;二是通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请,符合条件的可获得中国证券业执业证书。
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括(  )。Ⅰ.商业银行Ⅱ.政策性银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.专业基金销售机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括()。
    A

    所在营业网点

    B

    从业资质证明

    C

    从业年限

    D

    从业资质证明编号


    正确答案: A
    解析: