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单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》

题目
单选题
我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）
A

《中华人民共和国商业银行法》

B

《中华人民共和国银行业监督管理法》

C

中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》

D

巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》

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1.风险监管和合规监管的关系是( )。A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定B．风险监管是对合规监管的继承和发展C．合规监管是对风险监管的继承和发展D．以上都不对

2.现阶段,我国银行业监管应选择()。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

3.现阶段,我国银行业监管应选择合规监管与风险监管相结合的监管方式。()此题为判断题(对，错)。

4.我国证券公司监管制度包括（ ）。A．业务许可制度B．以净资本为核心的风险监控与预警制度C．合规管理制度D．风险控制制度

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  • 第1题：

    银行风险监管指标设计的核心是( )。

    A．行业监管

    B．合规监管

    C．法律监管

    D．风险监管


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行风险监管指标的设计核心是( )。

    A.行业监管

    B.合规监管

    C.法律监管

    D.风险监管


    正确答案：D
    银行风险监管指标的设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。

  • 第3题：

    我国银行业监管的新理念不包括（ ）。

    A.管法人
    B.管风险
    C.管内控
    D.管合规

    答案：D
    解析：
    我国银行业监管的四项新理念，即“管法人、管风险、管内控，提高透明度”。

  • 第4题：

    我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是()。

    A:技术创新
    B:合规问题
    C:管理问题
    D:风险监管

    答案：B
    解析：
    违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中所占比例超过80%，这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。合规问题是当前我国商业银行操作风险管理的核心问题。

  • 第5题：

    非现场监管报表指标设计应以（）核心，以法人监管为主体，兼顾银行业金融机构的实际情况。

    • A、合规监管
    • B、风险监管
    • C、法人监管
    • D、非现场监管

    正确答案:B

  • 第6题：

    银行风险监管指标设计的核心是（）。

    • A、行业监管
    • B、合规监管
    • C、法律监管
    • D、风险监管

    正确答案:D

  • 第7题：

    我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。

    • A、合规管理意识不强
    • B、制度执行力不到位
    • C、合规文化基础不实
    • D、合规风险仍是商业银行的主要风险之一

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。
    A

    《商业银行合规风险管理指引》

    B

    《银行业金融机构案防工作办法》

    C

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》

    D

    《银行业监督管理办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    现阶段，我国银行业监管选择的是合规性监管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    非现场监管报表指标设计应以（）核心，以法人监管为主体，兼顾银行业金融机构的实际情况。
    A

    合规监管

    B

    风险监管

    C

    法人监管

    D

    非现场监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。
    A

    合规管理意识不强

    B

    制度执行力不到位

    C

    合规文化基础不实

    D

    合规风险仍是商业银行的主要风险之一


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。

    A．技术创新

    B．合规问题

    C．管理问题

    D．风险监管


    正确答案：B
    解析：违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中所占比例超过80％，这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。合规问题是当前我国商业银行操作风险管理的核心问题。

  • 第14题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第15题：

    银行风险监管指标的设计核心是()。

    A:行业监管
    B:合规监管
    C:法律监管
    D:风险监管

    答案：D
    解析：
    银行风险监管指标的设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。

  • 第16题：

    我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）

    • A、《中华人民共和国商业银行法》
    • B、《中华人民共和国银行业监督管理法》
    • C、中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》
    • D、巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》

    正确答案:C

  • 第17题：

    现阶段，我国银行业监管应选择（）。

    • A、合规监管
    • B、资本监管
    • C、合规监管与风险监管相结合
    • D、风险为本的监管

    正确答案:C

  • 第18题：

    我国银行业监管发展历程经历了（）

    • A、合规监管时期
    • B、合规监管为主，风险监管探索和试行时期
    • C、合规监管与风险监管相结合时期
    • D、风险监管时期

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    银行风险监管指标设计的核心是（）。
    A

    行业监管

    B

    合规监管

    C

    法律监管

    D

    风险监管


    正确答案： B
    解析： 银行风险监管指标设计以风险监管为核心，以法人机构为主体，兼顾分支机构，并形成分类、分级的监测体系。

  • 第20题：

    多选题
    我国银行业监管发展历程经历了（）
    A

    合规监管时期

    B

    合规监管为主，风险监管探索和试行时期

    C

    合规监管与风险监管相结合时期

    D

    风险监管时期


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）
    A

    《中华人民共和国商业银行法》

    B

    《中华人民共和国银行业监督管理法》

    C

    中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》

    D

    巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    我国银行业监管的新理念不包括（  ）。
    A

    管法人

    B

    管风险

    C

    管内控

    D

    管合规


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    现阶段，我国银行业监管应选择（）。
    A

    合规监管

    B

    资本监管

    C

    合规监管与风险监管相结合

    D

    风险为本的监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）
    A

    风险监管是对合规监管的继承

    B

    风险监管是对合规监管的发展

    C

    风险监管与合规监管内容上完全不同

    D

    合规监管是风险监管的一个组成部分


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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