问题:总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总...
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问题:单选题以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有()。A 各分行应成立分行内部控制委员会,负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议B 兴业银行设置独立的内部审计机构,实行系统垂直管理C 对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定D 兴业银行在选拔和聘用干部、员工时,应以专业胜任能力为主要考核标准,职业道德修养只作为辅助考核标准...
问题:法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()...
问题:多选题操作风险与控制评估,在评估类别上分为()A固有风险评估B剩余风险评估C控制设计评估D控制执行评估...
问题:我国银行业合规风险监管的一项核心制度是()...
问题:有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是()...
问题:单选题兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A 法律与合规部B 审计部C 风险管理部D 监事会...
问题:关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些()...
问题:下列因素中不属于操作风险事件风险因子的是()...
问题:多选题兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的,应当及时向总行法律与合规部报告()A关联交易应当披露未及时披露的B关联交易应当提交董事会或股东大会审议而未提交的C发生监管机构禁止进行的关联交易D其他重大违规事项...
问题:多选题操作风险的成因包括()A员工B内部程序C信息科技系统D外部事件...
问题:多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻()等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题:判断题《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。A 对B 错...
问题:操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加,其中复杂性和风险敏感度最低的一种是(...
问题:内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()...
问题:单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是()A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题:单选题内部控制缺陷分为()A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题:多选题内部人关联自然人维护包括哪些()A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题:合规管理第一道防线是()...
问题:《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度()...