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多选题关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）A关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理B一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽C分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息D分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

题目
多选题
关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）
A

关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理

B

一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽

C

分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息

D

分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

相似考题

1.可以通过()查询交易对手是否为我行关联方：A.新型人力资源信息化系统B.新一代核心银行系统C.历史数据管理系统D.内控合规管理信息系统

2.在内控合规管理信息系统中，( )能对关联交易信息进行查询。A.关联方审核员B.关联方确认员C.关联交易业务审查人员D.关联交易内部人

3.下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。A、主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作B、关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部C、对关联交易数据进行定期检查D、配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作

4.在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是( )。A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方

更多“多选题关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）A关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理B一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽C分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息D分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作”相关问题

  • 第1题：

    关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）

    • A、总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息
    • B、关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
    • C、董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认
    • D、关联方名单经确认后，应按照农业银行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）

    • A、关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
    • B、关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
    • C、关联方查询
    • D、关联交易公告、关联方查询

    正确答案:D

  • 第3题：

    关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）

    • A、关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理
    • B、一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽
    • C、分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息
    • D、分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    下列哪些是管理交易管理岗的职责（）

    • A、线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息
    • B、对录入数据的完整性、准确性、及时性负责
    • C、由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
    • D、定期向全行公告关联自然人的信息

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

    • A、业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
    • B、审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
    • C、录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
    • D、业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。

    • A、关联方审核员
    • B、关联方确认员
    • C、关联交易业务审查人员
    • D、关联交易内部人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。
    A

    关联方审核员

    B

    关联方确认员

    C

    关联交易业务审查人员

    D

    关联交易内部人


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。
    A

    主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作

    B

    关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部

    C

    对关联交易数据进行定期检查

    D

    配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）
    A

    分行关联交易管理岗

    B

    关联自然人查询用户

    C

    分行信息管理员

    D

    分行合规管理员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    如何加强系统中关于关联信息的管理（）
    A

    严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限

    B

    系敏感信息设置为查询屏蔽

    C

    严格控制自然人查询权限

    D

    加强自然人查询痕迹管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。
    A

    业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

    B

    审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况

    C

    录入员查询用于查询本人录入的关联方信息

    D

    业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。
    A

    必须知道最小提供

    B

    必须知道最大提供

    C

    谁用人谁负责

    D

    绝对不可外泄


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关联方信息查询方法正确的有（）

    • A、根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询
    • B、根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
    • C、一般用户对关联自然人和法人均可查询
    • D、仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）

    • A、分行关联交易管理岗
    • B、关联自然人查询用户
    • C、分行信息管理员
    • D、分行合规管理员

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。

    • A、必须知道最小提供
    • B、必须知道最大提供
    • C、谁用人谁负责
    • D、绝对不可外泄

    正确答案:A

  • 第16题：

    如何加强系统中关于关联信息的管理（）

    • A、严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限
    • B、系敏感信息设置为查询屏蔽
    • C、严格控制自然人查询权限
    • D、加强自然人查询痕迹管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关联方查询操作错误的（）

    • A、一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
    • B、查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息
    • C、关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
    • D、查询结果不支持下载、导出功能

    正确答案:D

  • 第18题：

    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）

    • A、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • B、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息
    • C、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • D、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    单选题
    关联方查询操作错误的（）
    A

    一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询

    B

    查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息

    C

    关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询

    D

    查询结果不支持下载、导出功能


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）
    A

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    B

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    C

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    D

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关联方信息查询方法正确的有（）
    A

    根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询

    B

    根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询

    C

    一般用户对关联自然人和法人均可查询

    D

    仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）
    A

    关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询

    B

    关联交易公告、关联方查询、修改日志查询

    C

    关联方查询

    D

    关联交易公告、关联方查询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些是管理交易管理岗的职责（）
    A

    线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息

    B

    对录入数据的完整性、准确性、及时性负责

    C

    由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

    D

    定期向全行公告关联自然人的信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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