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多选题加强营业场所内部人员管理，上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用（）等方式对网点经营情况进行风险排查。A调阅监控录像B加强合作方的行为管理C调阅凭证档案D关注营业场所非法或违规活动的情况

题目
多选题
加强营业场所内部人员管理，上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用（）等方式对网点经营情况进行风险排查。
A

调阅监控录像

B

加强合作方的行为管理

C

调阅凭证档案

D

关注营业场所非法或违规活动的情况

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1.商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查,应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查()。A.神秘人检查B.抽查录音记录C.调阅监控录像D.查询文档资料

2.商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查？（）A、神秘人检查B、抽查录音记录C、调阅监控录像D、查询文档资料

3.下列选项中，属于网点审计人员审计权限的有（）。A、检查网点库存现金B、对存放储蓄资金的保险柜临时封存C、调阅网点监控录像D、对网点违规行为提出整改意见

4.下列选项中，属于邮政储蓄营业网点审计人员审计权限的有（）。A检查网点库存现金B对存放储蓄资金的保险柜临时封存C调阅网点监控录像D对网点违规行为提出整改意见

更多“多选题加强营业场所内部人员管理，上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用（）等方式对网点经营情况进行风险排查。A调阅监控录像B加强合作方的行为管理C调阅凭证档案D关注营业场所非法或违规活动的情况”相关问题

  • 第1题：

    网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

    • A、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
    • B、网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
    • C、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查
    • D、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养

    正确答案:C

  • 第2题：

    员工行为管理的主要内容包括（）

    • A、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤
    • B、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果
    • C、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。
    • D、增强员工的自我保护意识
    • E、加强员工的自我学习

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    各级行应采取（）方式对营业网点服务进行检查落实，加强网点服务管理工作。

    • A、定期与不定期
    • B、普查与抽查
    • C、内部检查与外部监督
    • D、以上答案均属于

    正确答案:D

  • 第4题：

    网点应加强超级柜台的日常监督检查与管理，说法正确的是（）。

    • A、前端服务员实时检查业务处理情况，确保业务操作规范，出现异常及时检查和报告，保证客户服务效率，控制业务真实性风险
    • B、次日检查监督主要是检查凭证管理、吞卡处理、业务申请书管理等是否规范
    • C、营业网点要“结合监控录像，每月至少抽查一次前端服务员审核确认操作是否规范”
    • D、各级行零售银行业务、安全保卫、内控合规等相关业务管理部门应结合自身职责，将超级柜台纳入自律监管。
    • E、各级行运营管理部门要充分利用现场和非现场检查手段，对岗位设置、设备管理、凭证管理、业务日常管理、档案管理的合规性进行检查

    正确答案:A,D,E

  • 第5题：

    网点营业期间的安全保卫控制措施主要包括（）。

    • A、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查
    • B、网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查
    • C、在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
    • D、网点负责人应要求网点柜员营业终了做好防入侵报警布防
    • E、网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查

    正确答案:A,B,E

  • 第6题：

    多选题
    商业银行上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，应定期采用以下哪种方式对网点进行风险排查？（）
    A

    神秘人检查

    B

    抽查录音记录

    C

    调阅监控录像

    D

    查询文档资料


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    加强录音录像监控工作管理要点：（）
    A

    网点安排专人，每日营业前检查监控录像设备运转情况，发现异常及时解决和报告

    B

    网点负责人要每周抽查，确保各服务区域的录像资料完整、清晰

    C

    一级分行每月开展抽查，检验录音、录像覆盖范围和资料质量

    D

    加强销售专区“双录”管理


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    会计结算部门档案管理岗负责（）。
    A

    对辖内营业网点业务进行抽样或全面监督

    B

    接收和保管已塑封或已装订的会计档案

    C

    定期移交会计档案并办理交接手续

    D

    会计档案移交时的运输事项

    E

    协助做好纸质原始凭证及电子影像调阅工作


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中，属于网点审计人员审计权限的有（）。
    A

    检查网点库存现金

    B

    对存放储蓄资金的保险柜临时封存

    C

    调阅网点监控录像

    D

    对网点违规行为提出整改意见


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    网点营业期间的安全保卫控制措施主要包括（）。
    A

    网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查

    B

    网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查

    C

    在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

    D

    网点负责人应要求网点柜员营业终了做好防入侵报警布防

    E

    网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    会计主管应定期组织总分账务核对和借款凭证勾对，监督信贷会计的操作行为，（）对所辖营业网点重要空白凭证的领用、使用、结存数量至少进行一次全面的清查核对，定期检查档案管理情况，检查内外对账情况，监督未达账项核对。
    A

    每月

    B

    每周

    C

    每季

    D

    每旬


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列选项中，属于邮政储蓄营业网点审计人员审计权限的有（）。
    A

    检查网点库存现金

    B

    对存放储蓄资金的保险柜临时封存

    C

    调阅网点监控录像

    D

    对网点违规行为提出整改意见


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险经理在调阅监控录像检查时发现柜员在办理一笔存现100万元的业务时，并未对所收现金卡把，这说明该网点的（）存在问题。

    • A、柜员岗位管理
    • B、柜员行为管理
    • C、柜员现金箱管理
    • D、重要空白凭证管理

    正确答案:B

  • 第14题：

    会计结算部门档案管理岗负责（）。

    • A、对辖内营业网点业务进行抽样或全面监督
    • B、接收和保管已塑封或已装订的会计档案
    • C、定期移交会计档案并办理交接手续
    • D、会计档案移交时的运输事项
    • E、协助做好纸质原始凭证及电子影像调阅工作

    正确答案:B,C,E

  • 第15题：

    会计主管应定期组织总分账务核对和借款凭证勾对，监督信贷会计的操作行为，（）对所辖营业网点重要空白凭证的领用、使用、结存数量至少进行一次全面的清查核对，定期检查档案管理情况，检查内外对账情况，监督未达账项核对。

    • A、每月
    • B、每周
    • C、每季
    • D、每旬

    正确答案:A

  • 第16题：

    网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点防入侵报警装置故障引发应对盗窃失效，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

    • A、网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查
    • B、网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查
    • C、网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
    • D、在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

    正确答案:C

  • 第17题：

    多选题
    实施综合柜员制网点，其监控录像设施管理有以下（）要求。
    A

    营业期间监控机柜可以不上锁

    B

    信用社应对监控进行调阅查看

    C

    监控录像保存不少1个月

    D

    监控设施应由专人负责


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    员工行为管理的主要内容包括（）
    A

    坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤

    B

    加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果

    C

    加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。

    D

    增强员工的自我保护意识

    E

    加强员工的自我学习


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    加强营业场所内部人员管理工作要求：（）
    A

    完善营业场所管理制度

    B

    上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查

    C

    加强员工警示教育

    D

    高度关注不法分子在营业场所从事非法或违规金融活动


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    加强营业场所内部人员管理，上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用（）等方式对网点经营情况进行风险排查。
    A

    调阅监控录像

    B

    加强合作方的行为管理

    C

    调阅凭证档案

    D

    关注营业场所非法或违规活动的情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
    A

    网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度

    B

    网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养

    C

    网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查

    D

    网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    基层网点要加强营业场所内部人员管理，具体包括：（）
    A

    完善营业场所管理制度

    B

    上级行要加强对网点日常经营行为的监督检查

    C

    加强员工警示教育


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各级行应采取（）方式对营业网点服务进行检查落实，加强网点服务管理工作。
    A

    定期与不定期

    B

    普查与抽查

    C

    内部检查与外部监督

    D

    以上答案均属于


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    为加强对柜面业务操作风险的防范，某银行近期采取了下列措施，其中不符合监管要求的是(     )。
    A

    在官方网站和营业场所及时公开本行代销的金融产品清单及其购买者信息，防范代销中有人为的“非单”行为

    B

    加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查阅文档资料等多种方式对网点进行风险排查

    C

    对重要凭证和核算印章进行刚性控制，建立“交易、凭证、用印”对应关系，防范套打存折，盗用重要凭证和印章等风险

    D

    在营业网点现金区实施同步录音录像，录像资料回放做到清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程


    正确答案： D
    解析：

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