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多选题结构化产品的市场中主要有四类参与者，其中投资者对发行者的要求有()。A高信用评级B较高的产品发行能力C投资者客户服务能力D只能是金融机构

题目
多选题
结构化产品的市场中主要有四类参与者，其中投资者对发行者的要求有()。
A

高信用评级

B

较高的产品发行能力

C

投资者客户服务能力

D

只能是金融机构

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1.在结构化产品到期时，( )根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算。A.创设者 B.发行者 C.投资者 D.信用评级机构

2.典型的结构化产品由特定的发行者向目标投资者发行。可以满足（ ）的需求。A.购买 B.投资 C.融资 D.筹资

3.产品创设者、发行者、投资者和套利者是结构化产品的市场中的主要的四类参与者。（）

4.结构化产品市场的参与者有（　　）。A.产品创设者 B.发行者 C.投资者 D.套利者

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析： 投资者对发行者的要求，除了高信用评级之外，还包括较高的产品发行能力、投资者客户服务能力以及融资竞争能力等。
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  • 第1题：

    结构化产品市场的参与者主要包括（ ）。?

    A.产品创设者
    B.产品发行者
    C.产品投资者
    D.套利交易者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    结构化产品市场的参与者主要包括：①创设者，通常由投资银行、证券经纪商和自营商以及部分商业银行来扮演;②发行者，通常是具有较高信用评级的机构;③投资者，包括机构投资者和个人投资者，也包括金融企业和非金融企业等;④套利者，通常是投资者或者某个机构的交易员，其参与的目的在于从产品定价偏差中获得收益。

  • 第2题：

    投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（　　）。

    A.净资产达到5亿
    B.较高的产品发行能力
    C.投资者客户服务能力
    D.融资竞争能力

    答案：A
    解析：
    结构化产品的发行者通常是具有较高信用评级的机构，以便能有效地将结构化产品投资的信用风险和市场风险分离开来。从以往的经验来看，结构化产品的发行者既有区域经营的，也有跨国经营的，既有商业银行，也有非银行金融机构。投资者对发行者的要求，除了高信用评级之外，还包括较高的产品发行能力、投资者客户服务能力以及融资竞争能力等。
    考点：业务模式

  • 第3题：

    下列关于结构化产品的市场参与者说法正确的有( )。

    A.结构化产品创设者这个角色通常由投资银行、证券经纪商和自营商以及部分商业银行来扮演
    B.创设者通过识别投资者的需求，进而设计出能满足投资者需求的结构化产品，并甄选合适的发行机构作为产品的发行者
    C.创设者参与产品设计方案的实施以及风险的对冲操作
    D.发行者通常是具有较高信用评级的机构，以便能有效地将结构化产品投资的信用风险和市场风险分离开来，不需要较高的产品发行能力

    答案：A,B,C
    解析：
    D项，投资者对发行者的要求，除了高信用评级之外，还包括较高的产品发行能力、投资者客户服务能力以及融资竞争能力等。

  • 第4题：

    在传统的股权类结构化产品的基础上，根据投资者和发行者的不同要求，进而对股票联结票据的各个属性进行调整，这些调整是基于（）等方面的考虑。

    • A、成本和收益
    • B、风险
    • C、资产负债表
    • D、发行者和投资者利益一致

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    证券发行市场的组成主要有（）

    • A、发行者
    • B、投资者
    • C、中介机构
    • D、管理者
    • E、只包括发行者和管理

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    结构化产品的发行者在产品存续期间对产品的管理是主动的。（）

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:B

  • 第7题：

    结构化产品的二级市场中，做市商通常由（）等机构扮演。

    • A、创设者
    • B、发行者
    • C、投资者
    • D、自营套利者

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    多选题
    证券发行市场的组成主要有（）
    A

    发行者

    B

    投资者

    C

    中介机构

    D

    管理者

    E

    只包括发行者和管理


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在结构化产品到期时，()根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算。
    A

    创设者

    B

    发行者

    C

    投资者

    D

    信用评级机构


    正确答案： D
    解析： 在结构化产品到期时，发行者根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算，投资者获得相应的投资收益或者承担投资亏损。

  • 第11题：

    多选题
    结构化产品的市场中主要有四类参与者，其中投资者对发行者的要求有（）。
    A

    高信用评级

    B

    较高的产品发行能力

    C

    投资者客户服务能力

    D

    只能是金融机构


    正确答案： D,B
    解析： 投资者对发行者的要求，除了高信用评级之外，还包括较高的产品发行能力、投资者客户服务能力以及融资竞争能力等。

  • 第12题：

    单选题
    结构化产品的发行者在产品存续期间对产品的管理是主动的。（）
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 由于投资者投资于结构化产品的目的在于承担市场风险及与之伴随的期望收益，所以结构化产品的卖方(创设者、发行者)在产品存续期间对产品的管理是被动式的。

  • 第13题：

    典型的结构化产品由特定的发行者向目标投资者发行。可以满足（ ）的需求。

    A、购买
    B、投资
    C、融资
    D、筹资

    答案：B,C
    解析：
    典型的结构化产品由固定收益证券和金融衍生工具构成，是两类金融工具的一个组合并打包成一个产品，由特定的发行者向目标投资者发行，既可以用于满足发行者的融资需求，也可以用于满足投资者的投资需求。

  • 第14题：

    结构化产品的发行者的价值体现在承担了特定的市场风险，从而获得一定的期望收益。( )


    答案：错
    解析：
    在结构化产品的运行周期中，发行者的价值体现在结构化产品的信用增强和风险对冲活动中。

  • 第15题：

    在结构化产品到期时，（）根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算。

    • A、创设者
    • B、发行者
    • C、投资者
    • D、信用评级机构

    正确答案:B

  • 第16题：

    结构化产品的发行者在产品存续期间对产品的管理是主动的。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    结构化产品市场的参与者主要包括（）。

    • A、产品创设者
    • B、产品发行者
    • C、产品投资者
    • D、投机交易者

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    结构化产品的市场中主要有四类参与者，其中投资者对发行者的要求有（）。

    • A、高信用评级
    • B、较高的产品发行能力
    • C、投资者客户服务能力
    • D、只能是金融机构

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    在传统的股权类结构化产品的基础上，根据投资者和发行者的不同要求，进而对股票联结票据的各个属性进行调整，这些调整是基于（）等方面的考虑。
    A

    成本和收益

    B

    风险

    C

    资产负债表

    D

    发行者和投资者利益一致


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    结构化产品的发行者在产品存续期间对产品的管理是主动的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 由于投资者投资于结构化产品的目的在于承担市场风险，以及与之伴随的期望收益，因此结构化产品的卖方(创设者、发行者)在产品存续期间对产品的管理是被动式的。

  • 第22题：

    多选题
    结构化产品市场的参与者主要包括()。
    A

    产品创设者

    B

    产品发行者

    C

    产品投资者

    D

    套利交易者


    正确答案： B,C
    解析： 结构化产品市场的参与者主要包括：①创设者，通常由投资银行、证券经纪商和自营商以及部分商业银行来扮演；②发行者，通常是具有较高信用评级的机构；③投资者，包括机构投资者和个人投资者，也包括金融企业和非金融企业等；④套利者，通常是投资者或者某个机构的交易员，其参与的目的在于从产品定价偏差中获得收益。

  • 第23题：

    多选题
    结构化产品的二级市场中，做市商通常由（）等机构扮演。
    A

    创设者

    B

    发行者

    C

    投资者

    D

    自营套利者


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    结构化产品的发行者对冲市场风险的方式有()。
    A

    通过在二级市场中的套利交易，使得结构化产品的价格接近真实价值

    B

    发行人自有资产与结构化产品形成对冲

    C

    通过买卖结构化产品并在各个组成部分的二级市场上做相应的对冲操作

    D

    通过在场内或场外建立相应的衍生工具头寸来进行对冲


    正确答案： C,B
    解析： 发行者将结构化产品发行之后，也承担了市场风险。这时，发行人需要进行市场风险对冲。对冲的方式有多种，可以是发行人自有资产和结构化产品形成对冲，也可以通过在场内或者场外建立相应的衍生工具头寸来进行对冲。

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