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单选题以下股权结构类型，哪种代理行洗钱风险最高。（）A 中央政府出资或控股B 地方政府出资或控股C 非政府出资或控股D 难以获知股权或控制权结构

题目
单选题
以下股权结构类型，哪种代理行洗钱风险最高。（）
A

中央政府出资或控股

B

地方政府出资或控股

C

非政府出资或控股

D

难以获知股权或控制权结构

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1.以下哪种类型鼠疫病死率最高()

2.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并应当参考以下因素()。A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论D.银行业监督管理委员会出具的反洗钱监管意见

3.洗钱风险不包含以下哪项因素()A.洗钱威胁B.国家反洗钱缺陷C.行业反洗钱缺陷D.国际反洗钱监管

4.不得委托我行洗钱和恐怖融资风险分类为禁止类、高风险类或中风险的代理行办理委托代付业务。()此题为判断题(对，错)。

更多“以下股权结构类型，哪种代理行洗钱风险最高。（）”相关问题

  • 第1题：

    以下哪种情形发生后,应及时调高客户风险等级:()

    A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查

    B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询

    C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险

    D、客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类评级方法的表述是正确的?()

    A.权重法

    B.运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。

    C.定性与定量分析相结合的方式

    D.定性法


    正确答案：B

  • 第3题：

    以下风险状态中，哪种风险状态客户的风险度最高()

    A.正常

    B.追保

    C.相对强平

    D.绝对强平


    本题答案：B

  • 第4题：

    以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？

    • A、其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
    • B、长期存在大额交易的客户
    • C、与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
    • D、股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    农业银行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查？（）

    • A、内部风险
    • B、外部风险
    • C、洗钱风险
    • D、重大风险

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。


    正确答案:行业现金密集程度

  • 第7题：

    以下股权结构类型，哪种代理行洗钱风险最高。（）

    • A、中央政府出资或控股
    • B、地方政府出资或控股
    • C、非政府出资或控股
    • D、难以获知股权或控制权结构

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    风险相当原则是指，证券公司应依据（　　）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
    A

    检查评估结果

    B

    风险评估结果

    C

    类型评估结果

    D

    等级评估结果


    正确答案： A
    解析：
    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则，风险相当原则是指，证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第9题：

    填空题
    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。

    正确答案： 行业现金密集程度
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。
    A

    金融机构所处地域洗钱风险

    B

    金融机构主要产品洗钱风险

    C

    金融机构所面临的洗钱风险

    D

    金融机构主要客户洗钱风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。
    A

    切实增强反洗钱业务合规管理

    B

    切实加强国际制裁风险防控

    C

    切实强化代理行风险管理

    D

    切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
    A

    检查评估结果

    B

    类型评估结果

    C

    风险评估结果

    D

    等级评估结果


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第14题：

    我行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查?( )

    A.内部风险

    B.外部风险

    C.洗钱风险

    D.重大风险


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    风险评估不包括以下哪种类型（）

    • A、基准风险评估
    • B、重大风险评估
    • C、持续风险评估
    • D、基于问题风险评估

    正确答案:B

  • 第16题：

    以下哪种数据连接类型提供最高的移动性？（）

    • A、WiFi
    • B、蜂窝数据
    • C、直接链接
    • D、有线

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。

    • A、切实增强反洗钱业务合规管理
    • B、切实加强国际制裁风险防控
    • C、切实强化代理行风险管理
    • D、切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

    • A、检查评估结果
    • B、类型评估结果
    • C、风险评估结果
    • D、等级评估结果

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下风险状态中，哪种风险状态客户的风险度最高（）

    • A、正常
    • B、追保
    • C、相对强平
    • D、绝对强平

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    农业银行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查？（）
    A

    内部风险

    B

    外部风险

    C

    洗钱风险

    D

    重大风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下风险状态中，哪种风险状态客户的风险度最高（）
    A

    正常

    B

    追保

    C

    相对强平

    D

    绝对强平


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）
    A

    客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

    B

    农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

    C

    客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

    D

    农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》所称反洗钱信息不包括（）。
    A

    反洗钱工作检查报告

    B

    洗钱类型分析报告

    C

    风险信息

    D

    检查方案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下股权结构类型，哪种代理行洗钱风险最高。（）
    A

    中央政府出资或控股

    B

    地方政府出资或控股

    C

    非政府出资或控股

    D

    难以获知股权或控制权结构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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