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单选题我国证券投资基金的监管主体是（　　）。[2008年真题]A 基金托管人B 基金管理人C 基金份额持有人D 证监会

题目
单选题
我国证券投资基金的监管主体是（　　）。[2008年真题]
A

基金托管人

B

基金管理人

C

基金份额持有人

D

证监会

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1.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的目标，也体现为《基金法》的立法宗旨，下面关于基金监管目标的说法错误的是( )A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件C.保护投资人及相关当事人的合法权益D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展

2.我国基金监管的首要目标是( )。A.保护投资人利益B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动

3.我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金管理公司管理办法》

4.( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构

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  • 第1题：

    下列关于基金监管目标说不不正确的是()。

    A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益

    B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求

    C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标

    D.投资人及相关当事人是基金市场的主体


    正确答案：A
    基金监管的首要目标是保护投资者利益。

  • 第2题：

    (2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.证券业协会
    D.证券基金机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

  • 第3题：

    封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。[2014年9月证券真题]

    • A、是否具有股权性
    • B、基金成立是否规定了最低规模
    • C、是否被监管部门严格监督
    • D、基金规模是否固定

    正确答案:D

  • 第4题：

    证券投资基金的监管的重点是（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对基金投资者的监管
    • D、对证券投资基金行为的监管

    正确答案:D

  • 第5题：

    （）是我国基金市场的监管主体。

    • A、证券管理机构
    • B、基金业委员会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    从历史上看，金融监管是从监管（　　）开始的。[2014年真题]
    A

    证券公司

    B

    保险公司

    C

    投资基金

    D

    商业银行


    正确答案： D
    解析：
    金融监管首先是从对银行的监管开始的。后来，人们发现非银行金融机构甚至是一些非金融企业和银行一样，在经营中面临的问题是有共性的，从而进一步扩展到对整个金融业的监管。

  • 第7题：

    多选题
    对证券投资基金的监管主要包括（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对证券投资基金行为的监管

    D

    对基金投资欠的监管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    基金会计核算主体是证券投资基金

    B

    货币基金每日结转损益

    C

    同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算

    D

    基金会计的责任主体是基金管理人和托管人


    正确答案： A
    解析：
    会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。货币市场基金一般每日结转损益。同一基金管理人对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。

  • 第9题：

    单选题
    基金监管目标包括以下（ ）方面。Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.促进证券投资基金的健康发展Ⅳ.监管主体及权限具有法定性
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在我国，基金性质的机构投资者包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．社会公益基金Ⅳ．企业年金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。

  • 第11题：

    单选题
    基金会计的核算主体为（　　）。[2017年4月真题]
    A

    证券投资基金

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    企业


    正确答案： A
    解析：
    会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。

  • 第12题：

    单选题
    一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的(    )。
    A

    关于证券投资基金的监管原则

    B

    关于基金管理人的监管制度

    C

    关于保护投资者权益的制度

    D

    关于证券投资基金监管机构职能的制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    我国基金监管的目标体现为()的立法宗旨。

    A.《证券法》

    B.《证券投资基金法》

    C.《证券交易法》

    D.《投资顾问法》


    正确答案：B
    我国基金监管的目标，体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

  • 第14题：

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第15题：

    （）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、证券业协会
    • D、证券基金机构

    正确答案:A

  • 第16题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    单选题
    （）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    证券业协会

    D

    证券基金机构


    正确答案： A
    解析： 中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

  • 第18题：

    单选题
    封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    是否具有股权性

    B

    基金成立是否规定了最低规模

    C

    是否被监管部门严格监督

    D

    基金规模是否固定


    正确答案： C
    解析：
    封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是，发行规模限制不同。封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。

  • 第19题：

    单选题
    封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。[2014年9月证券真题]
    A

    是否具有股权性

    B

    基金成立是否规定了最低规模

    C

    是否被监管部门严格监督

    D

    基金规模是否固定


    正确答案： B
    解析： 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式；开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

  • 第20题：

    单选题
    证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（　　）。[2014年11月真题]
    A

    具有规模优势

    B

    强化监管

    C

    收益稳定

    D

    风险固定


    正确答案： C
    解析：
    证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。

  • 第21题：

    单选题
    证券投资基金的监管的重点是（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对基金投资者的监管

    D

    对证券投资基金行为的监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金的参与主体主要包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金服务机构Ⅳ．监管机构Ⅴ．行业自律组织
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金的参与主体有：①股权投资基金当事人，包括基金投资者、基金管理人和基金托管人；②股权投资基金的市场服务机构，包括基金资产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所和会计师事务所；③股权投资基金监管机构和自律组织。

  • 第23题：

    单选题
    我国股权投资基金的监管机构是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    财政部

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国发展和改革委员会


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

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