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单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

题目
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
A

证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B

证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C

证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D

证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

相似考题

1.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（ ）

2.下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益 B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争 C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

3.下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D：证券公司可以为股东融资进行担保

4.下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益 B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争 C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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  • 第1题：

    按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。
    ①证券公司持有股东的股权
    ②股东违规占用证券公司资产
    ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
    ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
    ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②⑤
    D.③④⑤

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。@##

  • 第2题：

    按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
    B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
    D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    答案：B
    解析：
    证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第3题：

    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

    A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
    B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
    C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
    D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

    答案：D
    解析：
    不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。

  • 第4题：

    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

    A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
    B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
    C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
    D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券公司和股东之间关系的特别规定。证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
    1．不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
    2．不得超越职权：证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
    3．依法维护证券公司独立性：证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
    4．不得开展业务竞争：证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
    5．关联交易不得损害公司利益：证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
    在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：
    (1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
    (2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
    (3)股东违规占用公司资产；
    (4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
    证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。

  • 第5题：

    按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。
    ①证券公司持有股东的股权
    ②股东违规占用证券公司资产
    ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
    ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
    ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②⑤
    D.③④⑤

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生：(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；(3)股东违规占用公司资产；(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

    • A、股东和实际控制人是证券公司的所有者
    • B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
    • C、证券公司股东可以变相抽逃出资
    • D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    判断题
    证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B

    证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

    C

    证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    D

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（  ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B

    证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

    C

    证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益

    D

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B

    证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

    C

    证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    D

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
    B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
    D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    答案：B
    解析：
    证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第14题：

    下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

    A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
    B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
    C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
    D.证券公司可以为股东融资进行担保

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

  • 第15题：

    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。
    Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
    Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
    Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
    Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

  • 第16题：

    国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：A
    解析：
    报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第17题：

    (2019年)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

    A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
    B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
    C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
    D.证券公司可以为股东融资进行担保

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（  ）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②⑤

    D

    ③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

    D

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第二十条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项，第二十一条规定，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项，第二十二条第一款规定，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的（　　）。
    A

    相关业务

    B

    相同业务

    C

    关联业务

    D

    同类业务


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第三条规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（  ）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

    D

    证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第23题：

    多选题
    关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

    B

    持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

    C

    为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

    D

    在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）中国证监会认定的其他人员。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（  ）。
    A

    控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

    B

    控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

    C

    控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

    D

    证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益


    正确答案： A
    解析：

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