问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
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问题:证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、...
问题:下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是( )。...
问题:客户可以通过()等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ.自助终端 Ⅳ.互联网...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题:直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过()个月。...
问题:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。[2016年3月真题]Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.计算机管理中心Ⅳ....
问题:甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司,经营过程中,丙与丁,经甲和乙协商,均表示同意并愿意购买丙的股份。下列有关说法正...
问题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人...
问题:市场部经理的其他补贴标准由各营业部自行确定,但不能超过营销服务经理的对应标准。...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:参与审核和核准股票发行申请的人员,不得() Ⅰ.与发行申请人有利害关系 Ⅱ.直接或者间接接受发行申请人的馈赠 Ⅲ.持有所...
问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
问题:在推荐资产支持证券产品时,证券公司、销售机构应当了解客户的信息包括( )。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.投资偏...
问题:关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。...
问题:证券承销商将发行人的证券按协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。[2014年1...
问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...