niusouti.com

单选题客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（ ）等。Ⅰ.提案和表决Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.配售股份的认购Ⅳ.请求返还股本A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（  ）等。Ⅰ.提案和表决Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.配售股份的认购Ⅳ.请求返还股本
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务56. 证券市场监管的原则有（ ）A. 权益平等原则 B. 依法监管原则C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

2.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）

3.融资融券业务中，客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）

4.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利．( )

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
更多“客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括”相关问题

  • 第1题：

    符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（ ）。 A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户 D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第2题：

    以证券形式分配投资收益的，由证券髓记结算机构将分派的证券记录在（ ）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

    A．信用交易证券交收账户

    B．融券专用证券账户

    C．证券公司客户信用交易担保资金账户

    D．证券公司客户信用交易担保证券账户


    正确答案：D

  • 第3题：

    客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。 （ ）


    正确答案：×
    客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。

  • 第4题：

    对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()


    答案：错
    解析：
    对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。故题干说法错误。

  • 第5题：

    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等。

    A:请求分配投资收益
    B:参加证券持有人会议
    C:请求召开证券持有人会议
    D:配售股份的认购

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利

  • 第6题：

    关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。
    ②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
    ③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保资金账户。
    ④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：B
    解析：
    自己的名义在证券登记结算机构是4个，以自己的名义在商业银行是2个！
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户，以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第7题：

    证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

    • A、客户信用交易担保资金账户
    • B、客户信用交易担保证券账户
    • C、客户信用证券账户
    • D、客户信用资金账户

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。

    • A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并_以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
    • B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    • C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
    • D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是()。 1、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户 2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户 4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    A

    1、3

    B

    1、4

    C

    2、3

    D

    2、4


    正确答案： B
    解析： 注意审题，题目问的说法【错误】的是证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；选项4说法正确 以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证；选项1说法正确。题目要求选择错误的是,选项2.3说法错误，故选择C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    客户信用资金账户

    B

    客户信用交易担保证券账户

    C

    融券专用证券账户

    D

    信用交易证券交收账户


    正确答案： B
    解析：
    A项，客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；C项，融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；D项，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

  • 第12题：

    单选题
    在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的（ ）作为（ ）持有人参加投票。
    A

    客户、实际

    B

    持有客户信用交易担保证券账户的证券公司、名义

    C

    持有客户信用交易担保证券账户的证券公司、实际

    D

    客户、名义


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，形势对证券发行人的权利。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行 使对证券发行人的权利。 （ ）


    答案：错
    解析：
    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的 名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

  • 第17题：

    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
    ①请求召开证券持有人会议
    ②参加证券持有人会议
    ③配售股份的认购
    ④请求分配投资收益

    A.②④
    B.①②③④
    C.②③
    D.③④

    答案：B
    解析：
    对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前述所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  • 第18题：

    关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户
    ②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    ③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户
    ④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：B
    解析：
    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户。

  • 第19题：

    对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。

    • A、客户以自己名义，为自己的利益
    • B、客户以自己的名义，为证券公司的利益
    • C、证券公司以客户的名义，为自己的利益
    • D、证券公司以自己的名义，为客户的利益

    正确答案:D

  • 第21题：

    符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。

    • A、证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
    • B、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
    • C、证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
    • D、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法错误。

相关内容